国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知
国家发展和改革委员会
国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知
发改财金[2009]1827号
有关省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市发展改革委，福建省经贸委，深圳市科技局：
《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委令[2005]第39号，以下简称《办法》）自2006年3月1日实施以来，各级创投企业备案管理部门认真履行职责，为促进创投企业规范健康发展发挥了积极作用。但是，近期市场出现了一些以“募集有限合伙基金”和“从事代理业务”等名义开展非法集资活动的苗头，个别备案创业投资企业也陷入其中。为加强对备案创业投资企业的监管，严格规范其募资行为，现根据《办法》规定，就有关事项通知如下：
一、严格把握备案条件
备案管理部门应当遵照《办法》有关规定，严格把握备案条件。对存在下列问题的创业投资企业，一律不予备案：
（一）经营范围不符合《办法》第十二条规定。
（二）实收资本与承诺资本未达到《办法》第九条第三项规定的最低要求或出资不实。
（三）投资者人数超过《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》及《办法》第九条第四项规定的上限；或单个投资者对创业投资企业的投资不足100万元人民币；或多个投资者以某一个投资者名义代持创业投资企业股份或份额。
（四）不具备《办法》第九条第五项规定的高管人员人数与资质。
对不符合《办法》规定条件而已予备案的，应责令其在30个工作日内改正；逾期未改正的，应当取消备案。
二、规范代理业务
备案创业投资企业应当严格按照《办法》第十二条规定的经营范围专业从事创业投资业务，不得以“代理”等名义开展任何形式的非法募资活动。在按照《办法》第十二条第二项规定代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，应当符合下列要求：
（一）对单一机构或个人的单笔代理金额不得低于1000万元。
（二）按照《民法通则》有关规定，由委托方对所代理资产行使所有权并承担相应责任。
（三）不得承诺固定收益。
（四）不得面向不特定对象，通过发布广告（包括在创业投资企业自己的网站，在社区张贴布告，在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书）和举办研讨会、讲座及其他变相公开方式进行推介。
备案管理部门发现备案创业投资企业在开展代理业务时违背上述任何要求之一的，均应责令其在30个工作日内改正；逾期未改正的，应当取消备案。对其中涉嫌非法集资活动的，应当及时通报当地处置非法集资牵头部门。被有关部门认定为“非法集资”的，备案管理部门应当立即取消其备案资格。
三、建立取消备案创业投资企业信息披露制度
对取消备案的创业投资企业，备案管理部门应在机关网站的创业投资企业备案网页上公告其基本信息和当事人及高管人员名单，并抄报国务院备案管理部门，由国务院备案管理部门在机关网站的创业投资企业备案网页上公告。
四、加强不定期抽查
备案管理部门应当按照《办法》第二十七条规定，在认真做好对备案创业投资企业及其管理顾问机构的年度检查工作的同时，通过不定期抽查，加强对备案创业投资企业的监管。每季度对备案创业投资企业的抽查比例不得低于10%。
五、建立季度报告制度
省级（含副省级）备案管理部门应当按照《办法》第二十八条规定，及时向国务院备案管理部门报告所辖地区创业投资企业的备案管理情况。除应于每个会计年度结束后的6个月内向国务院备案管理部门提交本地区创业投资发展年度报告外，还应在每个季度末过后的5个工作日内，向国务院备案管理部门提交下列材料：
（一）《备案创业投资企业基本情况表》电子文本。
（二）《备案创业投资企业所管理资产情况表》电子文本。
（三）上个季度新备案创业投资企业备案通知书及备案申请材料的纸质复印件或电子文本。
（四）上个季度备案创业投资企业按照《办法》第二十六条规定所报告的投资运作重大事件和通过不定期抽查发现的投资运作重大问题的汇总材料电子文本。
出现取消备案情形的，应当自取消备案之日起的5个工作日内，向国务院备案管理部门报送《取消备案创业投资企业基本情况表》电子文本。
本通知自下发之日起实施。对备案创业投资管理顾问企业的备案管理及对其募资行为的规范，按照《办法》有关规定并参照本通知执行。
各省级（含副省级）备案管理部门在今年8月末以前，对备案创业投资企业募资活动遵守有关规定的情况，集中开展一次专项检查，并将检查结果报我委。
附表：一、《备案创业投资企业基本情况表》
http://www.sdpc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/2009tz/W020090717530451836319.doc
二、《备案创业投资企业所管理资产情况表》
http://www.sdpc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/2009tz/W020090717530452000134.doc
三、《取消备案创业投资企业基本情况表》
http://www.sdpc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/2009tz/W020090717530452187748.doc
国家发展改革委
二〇〇九年七月十日
贵州省人民政府办公厅关于印发贵州省大中型水库库区水域安全生产管理办法的通知
贵州省人民政府办公厅
省人民政府办公厅关于印发贵州省大中型水库库区水域安全生产管理办法的通知
黔府办发 〔2009〕 87号
各自治州、市人民政府，各地区行署，各县（自治县、市、市辖区、特区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：
《贵州省大中型水库库区水域安全生产管理办法》已经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
贵州省人民政府办公厅
二○○九年九月十四日
贵州省大中型水库库区水域安全生产管理办法
第一章 总 则
第一条 为落实各级人民政府及有关部门和生产经营单位在库区水域的安全生产职责，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》和《贵州省安全生产条例》等法律法规和有关规定，制定本办法。
第二条 贵州省大中型水库库区水域（以下简称库区水域）所在地各级人民政府及有关部门、生产经营单位适用本办法。
第三条 库区水域生产经营单位是安全生产的责任主体；库区水域所在地各级人民政府及其有关部门是监督生产经营单位安全生产的监督管理责任主体，承担本行政区域、本部门职责范围内安全生产工作的监督管理。
第四条 库区水域安全生产监督管理坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，实行“属地管理”和“谁主管，谁负责”，“谁审批、谁发证、谁负责”的原则。
第五条 库区水域所在地各级人民政府及其有关部门的主要负责人是本行政区域、本部门职责范围内安全生产工作的第一责任人，对库区水域安全生产工作负全面领导责任；生产经营单位主要负责人是生产经营单位安全生产的第一责任人，必须建立健全安全机构，完善各项安全管理规章制度，保障安全投入，确保企业生产安全。
第二章 生产经营单位的安全生产主体责任
第六条 库区水域生产经营单位的安全生产主体责任主要包括以下内容：
（一）具备法律法规和国家标准、行业标准规定的安全生产条件。
（二）对本企业在库区水域新建、改建、扩建项目，依法实施建设项目安全设施“三同时”（同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）。
（三）依法设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员和水上救援人员。
（四）依法为本企业从业人员缴纳工伤保险费。
（五）依法组织从业人员参加安全生产教育培训，取得相应从业资格证书。
（六）依法对重大危险源实施监控，发现安全事故隐患应立即采取措施整改；对不能立即整改的，应要求从业人员停止作业，整改隐患，并加强监控，待隐患消除后方可继续作业。
（七）按规定存储安全生产风险抵押金。
（八）对从业人员提供符合规定的劳动防护用品和救生器具，对乘船人员提供救生器具，并指导、监督其正确佩戴和使用。
（九）按规定提取和使用安全生产费用，确保资金投入能满足安全生产需要。
（十）建立健全安全生产责任制和各项规章制度、操作规程。
（十一）定期组织船舶进行安全检验。
（十二）库区建设企业应向交通海事管理机构申请实施库区通航安全论证；负责大坝安全管理范围内的安全生产工作；负责库区水域淹没公路、桥梁、渡口、码头等设施的补偿及修复。
（十三）抗旱、防洪、泄洪、水位调整等重要事项应当办理行政许可的，库区经营企业须报有关行政主管部门许可，并按行政许可严格执行；抗旱、防洪、泄洪、水位调整等影响水上交通安全的，应当提前48小时通知县级以上海事管理机构；紧急情况下，应当立即通知县级以上海事管理机构，并协助海事管理机构采取必要措施，保障水上交通安全。
（十四）在库区水域从事生产经营活动需经行业管理部门办理安全行政许可的，应依法取得相关安全生产许可。
（十五）按规定报告生产安全事故，及时组织开展生产安全事故抢险救援，并做好各项善后工作。
（十六）法律法规规定的其他安全生产责任。
第七条 生产经营单位的主要负责人履行下列职责：
（一）建立健全本单位安全生产责任制，明确船主及船员、救生员、安全管理人员及其他从业人员的安全生产职责。
（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程。
（三）保证本单位安全生产所需资金投入。
（四）督促、检查本单位的安全生产工作，定期或不定期研究本企业安全生产问题，及时消除生产安全事故隐患。
（五）组织制定并实施本单位的事故应急救援预案，开展应急救援预案演练。
（六）法律法规规定的其他职责。
第三章 地方各级政府的职责
第八条 各市（州、地）政府（行署）、各县级人民政府依照法律法规履行以下职责：
（一）负责库区水域安全生产工作，督促行业主管部门依法履行安全生产监管职责，及时协调、解决库区水域安全生产重大问题。
（二）涉及库区水域安全生产的事项，按照法律法规需要审查批准（包括批准、核准、许可、注册、认证、颁发证照等）或者验收的，严格依照有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件和程序进行审查，不符合规定的，不得批准或验收通过。
（三）对未依法取得相关行业部门批准或验收合格的单位和个人，擅自从事库区水域生产经营活动的，发现或者接到举报后应当立即予以取缔或制止，并依法处理。
（四）将库区水域安全生产纳入国民经济和社会发展总体规划，加强库区水域产业政策引导，调整和优化产业结构，淘汰不符合产业政策和不具备安全生产条件的工艺和设施，督促生产经营单位提高安全生产水平。
（五）建立健全市（州、地）、相关县（市、区）、相关乡（镇）库区水域安全生产监督管理机构，落实人员、经费、装备，确保与工作任务相适应，将工作经费纳入同级财政预算，确保库区水上安全监管工作必需的经费投入。
（六）库区水域涉及多个县及县以上行政区域的，库区周边县及县级以上人民政府要建立安全管理联席会议制度和联动管理机制，加强信息沟通，研究解决库区安全生产中存在的问题。
（七）依法组织对库区水域安全状况和库区水域生产经营单位的监督检查，督促生产经营单位全面贯彻落实国家和省有关安全生产法律法规和政策，纠正违法行为，消除事故隐患。
（八）把库区水域安全生产纳入辖区内安全生产控制考核指标体系，全面落实市（州、地）、相关县（市、区）、相关乡（镇）和生产经营企业安全生产责任。
（九）加大库区水域安全生产投入，加快库区码头、渡口、旅游景区等基础设施建设；加快科技兴安建设，积极推广安全生产先进适用技术。
（十）按有关规定组织划定本行政区域内水库大坝安全管理范围。
（十一）组织制定本行政区域内库区水域生产安全事故应急救援预案，建立健全应急救援体系，配备应急救援装备和器材，定期组织库区水域应急救援演练，负责库区水域事故应急救援和沉船事故搜救打捞工作。
（十二）建立有效的库区水域安全生产预警机制和应对自然灾害的预警联合处置机制，建立健全灾害预防和救助体系。
（十三）开展对库区周边群众的安全法律、法规和应急知识的宣传教育，提高人民群众的安全自我保护意识。
（十四）依法组织开展库区水域一般和较大事故生产安全事故调查，严肃追究事故责任人员和责任单位的责任，并向社会公布事故处理情况，及时统计和上报生产安全事故。
（十五）法律法规规定的其他职责。
第九条 乡（镇）人民政府应履行以下职责：
（一）建立健全行政村和船主的船舶安全责任制，制定水上交通安全的村规民约。
（二）组织开展安全宣传教育，督促行政村或村民组定期组织船主和船员学习。
（三）负责船舶日常管理，组织实施水上交通安全检查和专项治理，依法打击各种非法、违法生产经营行为。
（四）建立辖区船舶登记管理台帐，督促船主按规定向有关管理机构申请办理船舶建造、检验（丈量）、登记手续。
（五）法律法规规定的其他职责。
第四章 部门监督管理职责
第十条 交通运输部门职责：
（一）依法实施库区水域交通安全监督管理，负责库区水域水上交通安全日常检查及专项整治。
（二）组织和参与库区水域港口、码头、浮动设施的建设和建设项目安全“三同时”评价、验收及安全管理。
（三）负责库区水域航道划定、施工，负责航标的设置、校正和清理。
（四）负责库区水域客运、货运、旅游船舶数量的总体规划和对上述船舶的载重量、乘客定额及航线的审核或审批工作。
（五）负责库区水域客运、货运、旅游船舶、浮动设施的检验登记。
（六）负责或配合有关部门开展船员的技能培训、适任培训和水上安全培训教育；负责船员的考试、颁证工作。
（七）负责督促船舶所有人建立健全安全管理规章制度。
（八）负责对库区水域水上水下作业项目进行安全评估和作业许可，参与公安部门、体育管理部门对库区水域举办的各种群众性活动和体育运动的审批。
（九）依法取缔库区水域各类非法营运船舶，整治低质量船舶，打击无证驾驶等违法行为。
（十）督促库区水域客运、货运、旅游船舶落实消防安全责任制，负责上述船舶的消防安全检查、备案及消防安全宣传教育，组织并指导相关单位、船主和船员参加消防培训；监督检查库区水域相关责任单位和船舶消防设施配备和火灾隐患整改情况，依法对违法行为进行处罚。
（十一）推广、引导库区水域客运、货运、旅游船舶应用安全生产先进适用技术，并建立健全管理制度，确保正常使用。
（十二）参与或配合库区水域船舶生产安全事故的调查。
（十三）承担涉及水上交通安全生产方面的工作，承办安委会交办的其他事项。
第十一条 农业部门职责：
（一）负责库区非通航水域的水产养殖发展规划及渔业船舶的造册登记工作和相关行政许可事项；负责清理、取缔通航水域水产养殖碍航设施。
（二）负责库区水域渔业船舶的安全技术状况检验。
（三）负责渔业船员的水上安全培训教育。
（四）对渔业船舶水上交通安全依法实施监督检查。
（五）负责或参与库区水域渔业船舶沉船事故应急救援和搜救打捞工作。
（六）配合库区水域渔业船舶生产安全事故的调查。
（七）承担涉及库区渔业安全生产方面的工作，承办安委会交办的其他事项。
第十二条 水利部门职责：
（一）负责库区水利工程设施的安全生产监督管理，按有关规定监督水利行业水库大坝安全管理范围。
（二）负责水利行业库区水闸、船闸的安全生产监督管理和监控。
（三）负责水库防汛抗旱指挥调度。
（四）协助政府和有关部门做好库区水域安全监管和事故防范工作。
（五）编制水利行业库区水域水闸、船闸安全生产事故应急预案，定期组织演练。
（六）参与或配合库区水域生产安全事故的调查。
（七）承担涉及库区水利行业安全生产方面的工作，督促检查各项工作和措施的落实情况，承办安委会交办的其他事项。
第十三条 发展改革部门职责：
（一）负责将库区水域安全生产基础设施和技术支撑体系建设纳入基本建设项目计划，将安全生产事故应急救援体系建设纳入发展计划，并督促、协调有关部门组织实施。
（二）负责制定和发布有关产业政策，支持先进的生产工艺技术建设项目，对不符合安全要求的落后项目不予审批、核准和备案。
（三）负责将库区周边建设项目安全设施“三同时”作为审批、核准、备案、竣工验收的重要依据，监督建设单位将安全设施投入纳入建设项目概算。
（四）承办安委会交办的其他事项。
第十四条 教育部门职责：
（一）负责将水上交通安全教育纳入库区水域周边学校（含民办学校）义务教育的重要内容，普及安全知识，提高师生安全意识和自我安全防范及保护能力。
（二）负责监督库区水域周边学校（含民办学校）履行安全管理责任，会同有关部门查处库区水域周边学校（含民办学校）安全管理方面失职、渎职或违法行为。
（三）承办安委会交办的其他事项。
第十五条 公安部门职责：
（一）依法严格管理库区民用爆炸物品，打击库区水域非法爆破行为。
（二）负责库区水域大型群众性活动、体育活动的安全管理，对大型群众性活动、体育活动实行安全许可制度，配合各级地方人民政府和有关部门开展各项专项检查。
（三）打击破坏水域安全设施违法行为，依法查处涉及库区水域安全生产的刑事犯罪案件和治安管理案件。
（四）参与库区水域生产安全事故应急救援和抢险工作。
（五）承办安委会交办的其他事项。
第十六条 住房城乡建设部门职责：
（一）建立健全库区范围内的风景名胜区安全生产保障制度，加强安全管理。
（二）配合制定库区范围内风景名胜区的事故应急救援和抢险工作预案。
（三）配合开展库区范围内风景名胜区生产安全事故的调查处理。
（四）承办安委会交办的其他事项。
第十七条 旅游部门职责：
（一）做好旅游行业的安全监督管理工作，组织开展旅游行业安全生产宣传教育工作。
（二）督促、检查库区水域旅游企业（包括旅行社、旅游星级饭店、旅游景区景点等），打击、取缔非法旅行社，严禁旅游企业组织游客乘坐不符合安全规定的船舶。
（三）指导、督促库区水域旅游企业建立健全安全管理制度。
（四）配合有关部门做好游客聚集场所的安全管理工作。
（五）配合旅游船舶沉船事故的救援和搜救工作。
（六）参与相关部门对库区水域发生的旅游事故调查工作。
（七）承办安委会交办的其他事项。
第十八条 电力监管部门职责：
（一）负责库区电力行业和大坝的安全生产监督管理。
（二）督促企业建立健全安全生产规章制度，落实安全生产责任制，消除事故隐患。
（三）组织和开展库区水域电力行业安全生产大检查、安全生产专项检查，督促落实安全事故防范措施，组织对安全生产状况进行分析、诊断、评估和评价。
（四）配合或参与库区水域电力行业生产安全事故的调查。
（五）承办安委会交办的其他事项。
第十九条 安全生产监督管理部门职责：
（一）对库区安全生产实施综合监督管理，参与或组织相关部门起草库区水域安全生产方面的规范性文件。
（二）参与有关部门制定库区水域安全生产发展规划，定期分析和预测库区水域安全生产形势，研究、协调和解决库区安全生产综合监督管理中的重大问题。
（三）负责发布库区水域生产安全事故信息，负责库区水域生产安全事故调度统计分析工作。
（四）指导库区水域有关安全评价、安全培训、安全咨询等社会中介组织相关工作，并进行监督检查。
（五）指导库区水域安全生产宣传教育工作，负责安全生产监督管理人员的安全教育培训、考核工作；依法组织、指导并监督特种作业人员（特种设备作业人员除外）的考核工作和生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员（有特殊规定的除外）的安全资格考核工作；监督检查库区船舶经营单位安全培训工作。
（六）监督检查库区水域新建、改建、扩建工程项目的安全设施“三同时”情况，监督检查重大危险源监控、管理和事故隐患的整改情况，依法查处不具备安全生产条件的生产经营单位。
（七）参与有关部门制订库区水域安全生产科技规划，组织、指导安全生产重大科学技术研究和技术推广示范工作。
（八）受本级政府的委托，依法组织库区水域生产安全事故的调查处理工作，指导、协调和参与生产安全事故应急救援工作。
（九）完成安委会和上级安全监管部门交办的库区水域其他安全生产事宜。