该案兑汇票背书转让是否有效
刘贵祥
1996年6月21日，中国建设银行湖北分行营业部(以下简称建行营业部)与广东省中山市汇丰工贸集团有限公司(以下简称汇丰公司)就建行营业部向汇丰公司索要已开出的承兑汇票票款事宜，经协商形成一份会议纪要，确定：汇丰公司给建行营业部一张由中国农业银行郧阳地区中心支行营业部(以下简称农行郧阳营业部)开出的2000万元的承兑汇票，同时换回海南铁合金厂的1000万元承兑汇票，待建行营业部照票确认后，将空调交给汇丰公司处理，等等。汇丰公司总经理朱邦益及建行营业部主任凌玉明在该会议纪要上签字。当晚，汇丰公司总经理朱邦益依约将农行郧阳营业部签发的X16078477号银行承兑汇票背书交给建行营业部。该汇票载明：承兑申请人为郧阳农业农垦海口分公司(帐号437X1)，收款人为汇丰公司(帐号0246—045—28050)，交易合同号码91612，承兑契约编号9107，签发日期1991年6月30日。同月25日，建行营业部致电农行郧阳营业部称：你行于六月三十日是否签发X16078477号金额为二千万元的银行承兑汇票，到期是否承兑，速复。同年7月17日，建行营业部再次致电催问。同年7月19日，农行郧阳营业部复电称：“为了维护银行信誉保障结算渠道畅通，经研究决定，对我部原签发使用的旧式银行承兑汇票一律更换新凭证，你行受理的旧式银行承兑汇票请退原持票人，于8月20日前到我部更换新凭证，如8月20日前不更换，出现兑付代理划付的，我部概不承担兑付责任”。同时，农行郧阳营业部又致电建行营业部称：贵行来电我部上午已答复，请把承兑汇票退回原持票人换新凭证。同年9月9日，建行营业部致电农行郧阳营业部称：原持票人仍未到武汉，我行再次要求推迟更换凭证的时间，请回音。9月13日，建行营业部派专人携X16078477号银行承兑汇票赴农行郧阳营业部换新银行承兑汇票，经农行郧阳营业部负责人罗世吉、郧阳地区农业农垦物资公司海口分公司(在下简称郧阳农垦海口分公司)负责人曾宪云、建行营业部的张运生三方协商，当即由郧阳农垦海口分公司将X16078477号银行承兑汇票交给郧阳农行营业部，换取农行郧阳营业部开出的一份整存整取定期储蓄存单(编号2103125)，该存单载明：户名郧阳农垦海口分公司，存入金额二千万元，期限为1991年6月30日至1992年3月30日。曾宪云在2103125号存单背面签注“我公司同意将此存单转让给湖北省建行营业部，到期在郧阳地区农业银行支取有关存款”，并加盖其公章(签署时间91.6.30)，郧阳农行营业部亦在该存单背面签注“同意转让，到期兑付，但不能提前支取”，也加盖了公章。建行营业部向海口分公司出具收条后，收执了2103125号存单。同时，郧阳农行营业部又应建行营业部要求，出具一份承诺书称：“我行营业部于1991年9月31日开出中国农行银行湖北省分行整存整取定期储蓄存单一份，金额二千万元整，存单号2103125。待新银行承兑汇票到后即时更换，如新银行承兑汇票到1992年3月30日不能换回，则你部可持存单到我营业部兑付”。该营业部负责人罗世吉在承诺书上加盖了公章及其私章。
1992年2月18日，公安部以汇丰公司朱邦益诈骗案立案，对涉及有关汇丰公司的所有银行承兑汇票、定期存单均作了冻结决定。因此，建行营业部未能在农行郧阳营业部承诺换取新式银行承兑汇票，兑付2000万元票款。1994年11月28日，中国人民银行、公安部联合通知，涉案的银行承兑汇票、定期存单的清理工作，涉及金融系统内部的，由中国人民银行牵头，各专业银行总行派人参加组成“2.18”专案金融系统清理领导小组以下(简称218清理组)负责进行；各行218清理组对本系统持有的银行承兑汇票、农行存单逐笔进行审理，意见不一致的，由人行会计司裁决。1995年2月，建行营业部参加了在海口市召开的、中国人民银行主持的218专案资金清理会，在该会上申报了自己的债权。1997年10月22日，中国人民银行通知各专业银行，对已提出申请但尚未审批的与218专案有关的各笔债权债务，清理组不再审批，由各债权人自行向有关债务人协商解决或依法追索。据此，建行营业部向中国人民银行湖北省分行申请协调未果，遂向湖北省高级人民法院提起诉讼，请求判令农行五堰办事处兑付2000万元存款本金及利息。
另查明：原农行郧阳营业部因行政区划变动，于1995年4月4日变更为中国农业银行十堰市分行五堰办事处。中国人民银行湖北省分行于1995年9月18日为该办事处核发了金融机构营业许可证；因中国建设银行湖北省分行与武汉市分行合并，原建行营业部于1994年4月1日更名为中国建设银行武汉市省直属支行。
一、原审情况
湖北省高级人民法院经审理认为：汇丰公司为偿还其债务，将农行郧阳营业部开出的银行承兑汇票转让给建行营业部的事实清楚，证据充分，故建行营业部是X16078477号银行承兑汇票的善意持票人，该银行承兑汇票的票面要素齐全，且经电报查询为真实有效的汇票，农行郧阳营业部对该汇票并无异议。因此，依照人民银行的结算办法和有关整顿结算秩序严肃结算纪律的规定，农行郧阳营业部负有到期无条件兑付票款的义务。其以更换新银行承兑汇票为由，与建行营业部、郧阳农垦海口分公司协商后开出同等金额空头存单替换银行承兑汇票和转让存单的行为，违反了国家金融法规的规定，该存单不受法律保护。汇丰公司作为X16078477号银行承兑汇票的收款人，已将二千万元票款债权转让给建行营业部，不再享有汇票上的权利，故与本案实体处理结果没有法律上的利害关系，其与建行营业部之间的债权债务，可另行依法诉讼。鉴于海口分公司已被工商行政管理机关吊销企业法人资格，故郧阳农垦海口分公司已不具有诉讼主体资格。1992年2月公安机关立案冻结了包括本案汇票在内的所有汇票、存单可由债权人向债务人自行协商或依法追索。据此，本案的诉讼时效重新计算，故建行营业部的诉讼请求没有超过法定诉讼时效。农行五堰办事处辩称建行营业部向其主张权利已超过诉讼时效，应驳回其诉讼请求的理由不能成立，不予支持。原农行郧阳营业部向建行营业部承诺更换新银行承兑汇票和到期兑付票款的意思表示真实有效，但其没有及时更换银行承兑汇票和兑付票款，应对本案纠纷负主要责任，建行营业部违规接受存单和未要求更换汇票，亦负有重要责任。原农行郧阳营业部已变更为农行五堰办事处，且提交了金融机构营业许可证和营业执照，系能够独立承担民事责任的民事主体。故对建行营业部对农行十堰市分行的诉讼请求不予支持。鉴于公安机关冻结汇票、存单非农行五堰办事处主观意愿所决定，对此并无过错，故在此期间内2000万元票款不应计付利息。根据《中华人民共和国民法通则》第一百零六条第一款和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百二十八条的规定，判决：一、农行五堰办事处偿付建行营业部应换新承兑汇票的票款二千万元；二、上项二千万元票款的滞纳金自1997年11月23日起至付清之日止，按每日万分之五计算，由建行营业部自行负担50％，农行五堰办事处负担50％。上述一、二项应付款项在本判决生效后五日内付清；三、驳回建行营业部其他诉讼请求。本案案件受理费11?6万元，由建行营业部、农行五堰办事处各负担5?8万元。
二、上诉及答辩理由与请求
农行五堰办事处不服湖北省高级人民法院上述民事判决，向本院提起上诉称：农行郧阳营业部于1991年6月30日签发X16078477号银行承兑汇票，而汇丰公司于同年6月21日背书转让该汇票，即在汇丰公司背书转让汇票时，农行郧阳营业部尚未进行出票行为，该汇票还不存在，并且建行营业部对汇丰公司背书转让汇票没有支付对价，故该汇票背书转让无效，建行营业部不享有票据权利；按照中国人民银行1982年颁布的《单位定期存单暂行办法》关于单位定期存单不得流通、转让及质押的规定，本案的存单转让行为无效；原审判决令农行郧阳营业部按日万分之五向建行营业部支付2000万元票款的滞纳金没有法律依据；建行营业部向法院提起诉讼时已超过诉讼时效；请求撤销原判，追加汇丰公司及郧阳农垦海口分公司为本案第三人。建行营业部答辩称：农行五堰办事处关于本案汇票背书转让无效的上诉理由没有事实和法律依据，建行营业部具有向农行五堰办事处请求付款的权利；建行营业部向农行五堰办事处的请求权因具备法定的中止及中断事由，而未超过诉讼时效。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求予以维持。
三、承办人分析处理意见
上诉人农行五堰办事处上诉主要涉及三个方面的问题，分析如下：
(一)关于背书转让X16078477号银行承兑汇票的效力问题
本案承兑汇票的背书转让是否有效，需解决三个方面的问题：其一，建行营业部取得汇票是否支付了对价。建行营业部主任凌玉明及汇丰公司总经理朱邦益分别签字的谈话纪要，该纪要表明汇丰公司是为偿还其所欠建行营业部的债务而将汇票背书转让给建行营业部的，亦即建行营业部为取得该汇票支付了对价。农行五堰办事处关于建行营业部取得汇票未支付对价的上诉理由，证据不足，不应支持；其二，是否因出票行为欠缺使票据无效的问题。背书转让行为依附于出票行为，如果因出票行为欠缺有效要件而使汇票无效，背书转让行为亦因此而归于无效。但是，上诉人关于本案汇票无效的理由并不成立。按照《票据法》第22条规定，出票日期是汇票上必须记载的事项，否则，将导致汇票无效的法律后果。但是《票据法》对汇票记载的出票日期与实际出票日期不一致是否导致汇票无效，没有明文规定。建行营业部与汇丰公司于1991年6月21日签订的谈话纪要及建行营业部于6月25日向农行郧阳营业部发出的询问汇票的真实性的照票电报，均证明本案争议汇票的实际出票日期早于所记载的出票日期。目前，我国票据理论通说主张，基于票据的文义性特征，出票日期只是一种形式上的日期，即使与实际出票日期不相符合，亦应以汇票记载日期为准，但并不因此影响汇票的效力。故本案所涉及汇票就是有效的。其三，关于汇票记载的背书日期早于出票日期是否导致背书转让无效的问题。如前述，在汇票上所记载的出票日期即6月30日之前，农行郧阳营业部已完成出票行为，并将汇票交付给汇丰公司。正因为如此，汇丰公司才有可能在6月21日就以在汇票上背书的形式将汇票转让。根据《票据法》第29条第二款的规定：“背书未记载日期的，视为在汇票未到期前背书”。由此可见，背书日期为相对应记载事项，而并非必要记载事项，法律允许推定。汇票上是否记载背书日期及记载的日期是否早于出票日期，不能作为认定背书转让是否有效的依据。亦即以汇票上记载的背书转让是否早于汇票上记载的出票日期为由认定背书转让无效，与《票据法》规定的精神不一致。汇丰公司在汇票上签注的背书日期早于出票日期，符合《票据法》关于背书连续的规定，并支付了相应对价，没有证据证明建行营业部取得该汇票系恶意，应认定该背书转让有效。退一步说，即使因背书日期早于出票日期导致背书无效，亦不能否定建行营业部的票据权利。因为：《票据法》第31条规定：“非经背书转让，而以其他合法方式取得汇票的，依法举证，证明其合法权利。”建行营业部与汇丰公司6月21日的谈话纪要及建行营业部向农行郧阳营业部发出的照票电报、农行郧阳营业部的回电及该营业部于9月31日作出的书面承诺，均表明建行营业部享有票据权利，而且亦表明农行郧阳营业部承认其享有票据权利。
(二)关于定期存单与汇票的关系问题
农行郧阳营业部于1991年7月19日对建行营业部的照票电报的两份复电证明，其对建行营业部的汇票权利未提出任何异议，只是要求建行营业部通过原有持票人将建行营业部现持有的汇票更换成新格式的汇票。建行营业部按此要求到农行郧阳营业部换票，因该营业部暂无新格式的汇票，经建行营业部负责人张运生、农行郧阳营业部负责人罗世吉及汇票申请人郧阳农垦海口分公司负责人曾宪云三方协商，由郧阳农垦海口分公司向建行营业部收回其申请农行郧阳营业部签发的X16078477号银行承兑汇票，并当即交给农行郧阳营业部，该部开出一份户名为郧阳农垦海口分公司、金额为2000万元、期限为1999年6月30日至1992年3月30日的整存整取定期储蓄存单，郧阳农垦海口分公司在该存单上背书同意将存单转让给建行营业部，农行郧阳营业部亦签注同意转让的意见。农行郧阳营业部依建行部的要求向建行营业部出具一份承诺书，承诺待有新格式的汇票后及时将存单更换为新格式的汇票，否则，可持存单到农行郧阳营业部兑付。上述事实表明，因农行郧阳营业部界无新格式的汇票而开出一张定期存单，开出存单的目的是将来建行营业部据此到农行郧阳营业部换取格式的汇票，存单只是证明建行营业部享有票据权利的凭证或证据。按照农行郧阳营业部的承诺，建行营业部待农行郧阳营业部有新格式汇票后以存单换取新格式的汇票，在汇票到期日仍无新格式的汇票的情况下，凭存单兑付。显然，双方均无以存单权利取代汇票的权利的意思表示，建行营业部的汇票权并未消灭，在农行郧阳营业部未依其承诺为建行营业部换取新格式的汇票的情况下，建行营业部凭所持有的存单请求农行郧阳营业部对汇票进行兑付，应予支持。
(三)关于建行营业部的汇票权利是否超过诉讼时效问题
本案争议汇票的到期日是1992年3月30日，因此建行营业部的票据权利的诉讼时效期间应截至于1994年3月30日，但本案存在诉讼时效中止和中断两种情况。第一、在汇票到期前的1992年2月18日，因汇丰公司法定代表人朱邦益涉嫌诈骗，公安部决定冻结有关银行承兑汇票、定期存单，该冻结措施一直持续到1994年11月28日，中止原因消除，从同年11月28日，亦即建行营业部在诉讼时效的最后6个月内，因公安部的冻结措施而无法行使请求权，故应引起诉讼时效的中止。1994年11月28日，中止原因消除，从同年11月29日起继续计算至1995年5月29日。第二，按照中国人民银行及公安部联合下发的304号文件的规定，涉案的银行承兑汇票、定期存单的清理工作，涉及金融系统内部的，由中国人民银行与各专业银行组成的专案组负责进行清理的。1995年2月，建行营业部参加有中国人民银行支持召开的218专案资金清理会议，并申报了本案争议汇票项下的债权，从而引起诉讼时效中断，中断事由持续至1997年10月22日人行通知，对已提出但尚未审批的涉及“218”案件的各笔申请，不再审批，由各债权人依法追索。因此，诉讼时效应从1997年10月22日重新计算。农行五堰办事处关于建行营业部的诉讼已超过诉讼时效的上诉理由不成立。
综上，承办人认为：汇丰公司向建行营业部背书转让银行承兑汇票合法有效，建行营业部具有请求农行郧阳营业部兑付汇票款的请求权。原审判决认定事实基本清楚，适用法律基本正确，唯认定因建行营业部违规接受存单和未要求更换汇票，对本案纠纷亦负有责任，并判令建行营业部对农行郧阳营业部未按期兑付2000万元银行承兑汇票的滞纳金自行负担50％欠当，应予纠正。拟判决：维持原判第一、第三项；变更第二项为：农行郧阳营业部向建行营业部支付逾期兑付2000万元银行承兑汇票的罚息(自1997年11月23日起至付清之日止，按中国人民银行规定的同期逾期罚息计算标准计付)。一、二审案件受理费由农行五堰办
事处承担。
(作者单位：最高人民法院)
关于印发《国家生态工业示范园区申报、命名和管理规定（试行）》等文件的通知
国家环境保护总局
国家环境保护总局文件
环发[2003]208号
关于印发《国家生态工业示范园区申报、命名和管理规定（试行）》等文件的通知
各省、自治区、直辖市环境保护局（厅）, 计划单列市环境保护局：
为了促进我国生态工业和循环经济的发展，在国家已批准的各类园区或大企业集团基础上鼓励创建生态工业示范园区是一件很有意义的工作。为推动这项工作，实现社会、经济和环境的可持续发展，国家环境保护总局制定了《国家生态工业示范园区申报、命名和管理规定（试行）》等文件，请自印发之日起试行。
附件题目: 1、国家生态工业示范园区申报、命名和管理规定（试行）
2、生态工业示范园区规划指南（试行）
3、循环经济示范区申报、命名和管理规定（试行）
4、循环经济示范区规划指南（试行）
二○○三年十二月三十一日
主题词: 生态工业 循环经济 管理 规定 通知
抄 送: 全国人大环资委
附件一：
国家生态工业示范园区申报、命名和管理规定(试行)
总 则
一、为了促进我国生态工业的发展，推动国家生态工业示范园区（以下简称“园区”）的建设，规范园区申报、命名和监管程序，更好地发挥园区建设对改造、提升地区经济和改善环境的作用，特制定本规定。
二、本规定所指的生态工业园区是依据清洁生产要求和循环经济理念及工业生态学原理而设计建立的一种新型工业园区。生态工业园区是循环经济在工业领域一定区域层次的具体体现。
三、园区一般分为以下两种类型：一种是具有行业特点的生态工业园区；另一种是具有区域特点的生态工业园区，即对现有经济技术开发区或高新技术开发区改造的生态工业园区，以及新规划建设的生态工业园区。建设何种园区取决于地方优势、行业优势、产业特点及资源条件。
四、园区建设遵循自愿性、高起点、因地制宜、经济社会和环境协调发展四项原则，遵守国家或地方关于园区建设的各项法律、法规和政策，并是在已经国家批准的各类园区或大企业集团自有土地基础上进行。
五、本规定适用于园区的申报、规划编制和论证、审批和命名、监督管理、组织实施等。
申 报
六、园区建设须由园区建设单位向省级环保行政主管部门提出创建申请，经其审查后上报国家环保总局。
七、国家生态工业示范园区申报条件为：
1. 建设单位设置了相关工作机构和领导机构，并得到地方人民政府的支持；
2.建设单位具有一定的经济实力和建设园区的基础条件；
3.园区建设能充分利用当地资源优势和区位优势；
4.园区建设在全国具有一定的区域或行业的代表性和示范性；
5.具有一定的生态工业雏形，具备形成产业生态链的条件，园区建设有利于区域可持续发展和区域环境质量的改善；
6. 园区内生态环境质量较好，所有企业遵守国家法律法规，污染物排放达到国家或地方规定的污染物排放标准。
八、园区申报应提交建设单位申请报告，包括生态工业园区建设单位基本情况、创建意义、基本思路、基础条件、预期目标、建设内容及进度安排等。
规划编制和论证
九、园区创建申请经过国家环保总局同意后，园区建设单位可组织编制园区建设规划（必要时应包括重要项目的初步可行性研究报告）。
规划编制工作应委托具有园区建设规划编制经验的单位进行。
十、规划应按国家环保总局制定的《生态工业示范园区规划指南》编写，对园区建设的总体思路、建设内容、重点项目、保障措施等做出重点分析，以使规划能指导园区建设实践。
十一、园区规划编制完成后，园区建设单位向省级环保部门提交方案送审稿，由其审查后上报国家环保总局。国家环保总局组织专家委员会对规划进行论证。
十二、专家委员会应由工业生态、循环经济、环境保护、城市和区域规划以及所涉及行业的国内知名专家组成。
十三、专家论证包括实地考核、听取规划汇报、提问、讨论及评议、形成专家论证意见等步骤，专家委员会重点对园区建设的意义、建设条件是否成熟、建设目标是否明确和合理、建设内容是否符合生态工业要求、是否有可行的项目、是否提出有效的保障措施以及是否具有全国示范效应等方面进行论证。
十四、园区规划经专家论证通过后，园区建设单位应按规划开展建设。经过一段时间建设试点后，园区建设单位可向省级环保部门提出示范园区命名申请，并由其上报国家环保总局。
审 查 和 命 名
十五、园区建设单位提出命名申请时，应提交以下材料：
1.按专家论证意见修改的规划报批稿（必要时应包括重要项目的初步可行性研究报告）；
2.专家论证意见；
3.园区创建工作背景情况说明；
4.园区建设的组织机构名单；
5.地方政府给予园区建设的优惠政策和配套措施；
6.建设试点的情况。
十六、国家环保总局对报送的材料进行审查，对符合条件的申请园区命名为国家生态工业示范园区，授予统一规格的标牌。
十七、国家生态工业示范园区命名方式为：园区所在地名+“国家生态工业”+行业名称+“示范园区”。
十八、园区建设在地方政府设立的管理机构领导下，按规划确立的建设内容和时间实施。若需对建设项目作重大调整，应组织专家论证，确定其是否符合国家生态工业示范园区建设方向，并报国家环保总局备案。园区建设项目或企业应建立相应环境管理体系。
监 督 管 理
十九、园区建设单位应每年年终上报年度总结，向国家环保总局报告园区建设和发展情况、效益与存在问题等。国家环保总局以《循环经济和生态工业简讯》形式，发布全国生态工业、循环经济发展的最新信息。《循环经济和生态工业简讯》由国家清洁生产中心负责承办。
二十、国家环保总局会同省级环保部门和当地人民政府对园区进行定期考核、检查，对成绩显著的给予表彰和奖励。
二十一、对出现以下情况的园区，国家环保总局责成其限期整改，限期整改后仍然不符合标准的撤消其命名：
1.园区建设机构管理不善，不能及时报告园区发展动态；
2.园区中的企业严重违反国家环境保护法规，污染物排放不达标；
3.园区中的主要企业经济效益差，并直接影响到园区的可持续发展；
4.未按园区规划的要求和目标推进园区的建设，园区建设项目作重大调整未及时报告，使园区建设滞后或成效不明显。
组 织 实 施
二十二、国家环保总局负责协调推动生态工业在全国的示范工作，组织制定园区规划编制指南和生态工业发展的指标体系，对各地园区建设进行指导。
二十三、国家清洁生产中心作为全国生态工业推广、示范的技术支持单位，负责国内外生态工业发展的跟踪及研究，协助国家环保总局制定园区规划指南、技术指标体系和对各地园区建设进行技术指导，定期发布全国生态工业发展信息。
二十四、各省、自治区、直辖市环保行政主管部门按照国家环保总局的统一要求，协调、指导本辖区内的园区建设和加强环境管理、监督工作，积极配合地方人民政府，争取出台相关的优惠政策和支持措施。
二十五、园区所在地方人民政府应对园区建设提供以下支持：
1.把园区建设纳入当地国民经济和社会发展计划，作为调整区域经济结构、推动产业升级的重大战略措施，认真组织实施，促进建设目标的实现；
2.根据国家有关产业政策，结合地区实际，制订促进园区快速、健康发展的地方性法规和政策；
3.建立有利于园区发展的管理体制，动员和组织有关部门，支持园区建设；
4.创造良好的投资环境，以利于园区引进技术、人才和资金；
5.依靠企业自愿行为，按照市场规律，组织建设园区；
6.开展生态工业的宣传和培训,建立激励政策和措施。
二十六、园区建设单位应在地方政府领导下，按照园区规划分期分批实施园区建设项目，坚持以企业为主体、政府指导和推动的原则，建立符合市场机制的建设、管理和服务等运作模式；制定相应的管理制度；协助企业建立企业间的共生组织和产业链，高标准完成园区建设。
附件二：
生态工业示范园区规划指南（试行）
生态工业示范园区（以下简称园区）是依据清洁生产要求、循环经济理念和工业生态学原理而设计建立的一种新型工业园区。它通过物流或能流传递等方式把不同工厂或企业连接起来，形成共享资源和互换副产品的产业共生组合，使一家工厂的废弃物或副产品成为另一家工厂的原料或能源，模拟自然系统，在产业系统中建立“生产者—消费者—分解者”的循环途径，寻求物质闭环循环、能量多级利用和废物产生最小化。
一、生态工业示范园区的特征和类型
1.园区具有以下主要特征：
(1) 紧密围绕当地的自然条件、行业优势和区位优势，进行生态工业示范园区的设计和运行；
(2) 通过园区内各单元间的副产物和废物交换、能量和废水的梯级利用以及基础设施的共享，实现资源利用的最大化和废物排放的最小化；
(3) 通过现代化管理手段、政策手段以及新技术（如信息共享、节水、能源利用、再循环和再使用、环境监测和可持续交通技术）的采用，保证园区的稳定和持续发展；
(4) 通过园区环境基础设施的建设、运行，企业、园区和整个社区的环境状况得到持续改进。
2. 园区主要有以下两种类型：
(1) 具有行业特点的生态工业园区，例如广西贵港国家生态工业（糖业）示范园区；
(2) 具有区域特点的国家生态工业示范园区，例如对现有经济技术开发区和高新技术开发区改造的生态工业园区。
此外，按照当前的建设状态和园区单元间联系程度的不同，生态工业园区可分为以下几种类型：
(1) 已具有较好生态工业雏形的工业区域或园区。建设重点是在完善已有的生态工业链的基础上，形成稳定的生态工业网。
(2) 尚未建成或尚不具有规模的园区。建设重点是以生态工业的理论和方法，指导建设一个新的工业园区。
(3) 门类较多、企业数量大的工业区域或园区（如我国的大批国家和地方级的科技园区和经济技术开发区）。建设重点是在这些园区中引进生态工业和循环经济理念，采用生命周期观点和生态设计方法，使产品生命周期中资源消耗最少、废物产生最小、易于拆卸回收，由此优化产品结构，并合理构建和完善产品链，从而提高资源效率，降低环境排放，为园区寻找新的增长点，促进园区的持续发展。
(4) 虚拟园区。其园区企业在地理上分散，但仍然组成一个生态工业系统。建设重点是从废物循环利用、资源梯级利用入手，遵循市场价值规律，规划建设生态工业网络，建立企业间稳定、持久的物质和能量流动关系。
二、园区规划的指导思想和基本原则
1. 指导思想
从可持续发展的高度，将发展生态工业与发挥区域比较优势、提高市场竞争力相结合，与引进高新技术、提高经济增长质量相结合，与区域改造和产业结构调整相结合，与生态保护和区域环境综合整治相结合。
2. 基本原则
园区规划应遵循以下原则：
(1) 与自然和谐共存原则：园区应与区域自然生态系统相结合，保持尽可能多的生态功能。对于现有工业园区，按照可持续发展的要求进行产业结构的调整和传统产业的技术改造，大幅度提高资源利用效率，减少污染物产生和对环境的压力。新建园区的选址应充分考虑当地的生态环境容量，调整列入生态敏感区的工业企业,最大限度地降低园区对局地景观和水文背景、区域生态系统以及对全球环境造成的影响。
(2) 生态效率原则：在园区布局、基础设施、建筑物构造和工业过程中，应全面实施清洁生产。通过园区各企业和企业生产单元的清洁生产，尽可能降低本企业的资源消耗和废物产生；通过各企业或单元间的副产品交换，降低园区总的物耗、水耗和能耗；通过物料替代、工艺革新，减少有毒有害物质的使用和排放；在建筑材料、能源使用、产品和服务中，鼓励利用可再生资源和可重复利用资源。贯彻“减量第一”的最基本的要求，使园区各单元尽可能降低资源消耗和废物产生。
(3) 生命周期原则：要加强原材料入园前以及产品、废物出园后的生命周期管理，最大限度地降低产品全生命周期的环境影响。应鼓励生产和提供资源、能源消耗低的产品和服务；鼓励生产和提供对环境少害、无害和使用中安全的产品和服务；鼓励生产和提供可以再循环、再使用和进行安全处置的产品和服务。
(4) 区域发展原则：尽可能将园区与社区发展和地方特色经济相结合，将园区建设与区域生态环境综合整治相结合。要通过培训和教育计划、工业开发、住房建设、社区建设等，加强园区与社区间的联系。要将园区规划纳入当地的社会经济发展规划，并与区域环境保护规划方案相协调。
(5) 高科技、高效益原则：大力采用现代化生物技术、生态技术、节能技术、节水技术、再循环技术和信息技术，采纳国际上先进的生产过程管理和环境管理标准，要求经济效益和环境效益实现最佳平衡，实现“双赢”。
(6) 软硬件并重原则：硬件指具体工程项目（工业设施、基础设施、服务设施）的建设。软件包括园区环境管理体系的建立、信息支持系统的建设、优惠政策的制定等。园区建设必须突出关键工程项目，突出项目（企业）间工业生态链建设，以项目为基础。同时必须建立和完善软件建设，使园区得到健康、持续发展。
三、园区规划的步骤
园区规划可分为以下几个步骤进行：
1. 规划队伍建设：建立规划队伍，包括领导机构和技术机构。
2. 园区规划范围：根据实际情况选择园区范围，原则上不得占用新的土地作为工业用地。需充分利用现有工业区域、污染的废弃地区（此时，园区可作为生态恢复或经济再开发的举措，例如美国马里兰州Baltimore、维吉尼亚州Cape Charles等生态工业园区）或当前运行的工业园区，进行生态工业园区建设规划。
3. 现状调研阶段：主要调查和分析园区以及周围区域内当前的自然条件、社会经济背景，现有行业和企业状况，物流、水流和能流，废物产生和处置，现有生态工业雏形，环境容量和环境标准，可能的废物利用渠道，可能形成的产业链等。
4. 规划目标确定：针对园区建设的指标体系（见后文）中各类指标，提出园区建设的总体目标和具体目标，目标应尽可能量化和易于考核。
5. 方案设计阶段，包括：
(1) 总体框架设计：根据现状分析结果，结合规划目标，进行物流、水流、能流、信息流的集成分析，从而给出园区的总体框架设计，包括主要的工业链、空间布局和功能分区的设计。
(2) 产业发展规划：主要行业的发展定位、产品规模、支持项目等。
(3) 入园项目筛选和入园项目指南：筛选和提出最初的入园项目（包括工业项目、基础设施、服务设施）。由于园区一般是一种开放式结构，因而需对今后的入园项目制订入园项目指南。
(4) 政策设计：制订相应的园区管理措施、鼓励政策。
(5) 支持系统设计：如企业孵化器、信息共享设施、废物交换系统、教育培训、研究和开发、环境管理体系、清洁生产审核等。
6. 投资和效益分析：包括园区的投资预算，社会、经济、环境效益分析。
四、园区的规划方法和技术
1. 对于各类生态工业园区，规划方法的共同特点是：
(1) 园区规划应建立在传统的城市和区域规划、园区规划和环境规划方法的基础上。传统的规划方法，如系统规划法、数学规划法、空间规划技术（如GIS工具）等均能在生态工业示范园区规划中发挥作用。
(2) 由于生态工业本身的特点，规划中应纳入清洁生产、生态效率、工业代谢、副产品交换、生态设计、生命周期分析、联合培训计划、公众参与等思想和相应的方法。
2. 物质集成
物质集成主要是根据园区产业规划，确定成员间上下游关系，并根据物质供需方的要求，运用过程集成技术，调整物质流动的方向、数量和质量，完成工业生态网的构建。尽可能考虑资源（包括水、油和溶剂等）回收利用或梯级利用，最大限度地降低对物质资源的消耗。
物质集成可从三个层次来体现生态工业的思想：在企业内部，要实施清洁生产；在企业之间，将废物作为潜在的原料或副产品相互利用，通过物质、能量和信息的交换，优化园区内所有物质的使用和减少有毒物质的使用；在园区之外，充分利用物质需求信息，形成辐射区域，使园区在整个经济循环中发挥链接作用，拓展物质和能量循环空间。
可以建立物资和废物交换中心，负责各企业物资的交换和副产品与废物的处置。
3. 水系统集成
水系统集成是物质集成的特例。水系统的目标是节水，应考虑水的多用途使用策略。传统上，将水的质量水平分成饮用水和废水。近年来，在一些企业、宾馆、学校、小区出现了所谓的“中水”（相当于工业上的循环水）回用概念。生态工业示范园区中，可以将水细分成更多的等级，例如超纯水（用于半导体芯片制造）、去离子水（用于生物或制药工艺）、饮用水（用于厨房、餐厅、喷水池）、清洗水（用于清洗车辆、建筑物）和灌溉水（用于草坪、灌木、树木等景观园艺）等。由于下一级使用的水质要求较低，因而可以采用上一级使用后的出水。例如目前许多企业采用的水循环利用系统，即“清水—第一次清循环水—第二次浊循环水”的循环过程以及蒸汽冷凝回用、间接冷却水循环利用、封闭水循环等技术，都可以在生态工业园区中跨企业采用。
在水的多用途使用时，有时需要进行必要的水处理，以除去进水中的有害固体物质和液体物质，尽量提高水的纯净度。
处理后的水再回用于同一工段，或用于质量要求低一级的用水。水处理方法可根据不同的情形采用冷却、分离、过滤、超滤、反渗透、消毒、沉淀、生物处理、湿地处理等工艺。水处理设施可作为生态工业示范园区的一部分，并且在经济上自负盈亏。
4. 能源集成
能源集成不仅要求园区内各企业寻求各自的能源使用实现效率最大化，而且园区要实现总能源的优化利用，最大限度地使用可再生资源（包括太阳能、风能、生物质能等）。在某些情况下，园区总能源消耗量甚至可能减少50%。一种途径是能源的梯级利用。根据能量品位逐级利用，提高能源利用效率。在园区内根据不同行业、产品、工艺的用能质量需求，规划和设计能源梯级利用流程，可使能源在产业链中得到充分利用。
另一种途径是热电联产。我国的热电联产已经有40多年的历史，在园区中，应因地制宜地利用工业锅炉或改造中低压凝汽机组为热电联产，向园区和社区供热、供电，从而达到节约能源，改善环境，提高供热质量的作用，同时节约成本、提高经济效益。
5. 技术集成
关键技术种类的长期发展创新，是园区可持续发展的一个决定性因素。在园区内推行清洁生产、实现绿色管理是实现园区可持续发展的具体途径。为此园区的规划和建设中，从产品设计开始，按照产品生命周期的原则，依据生态设计的理念，引进和改进现有企业的生产工艺，应用高新技术、抗风险技术、园区内废物使用和交换技术、信息技术、管理技术等以满足生态工业的要求，建立最小化消耗资源、极少产生废物和污染物的高新技术系统。
6. 信息共享
配备完善的信息交换系统，或建立信息交换中心，是保持园区活力和不断发展的重要条件。园区内各企业之间有效的物质循环和能量集成，必须以了解彼此供求信息为前提，同时生态工业园的建设是一个逐步发展和完善的过程，其中需要大量的信息支持。这些信息包括园区有害及无害废物的组成、废物的流向和废物的去向信息，相关生态链上产业（包括其辐射产业）的生产信息、市场发展信息、技术信息、法律法规信息、人才信息、相关工业生态其他领域的信息等。
信息交换系统的主要功能是：提供园区信息管理系统，便于物质和能量在园区、周围社区和区域内进行流动和交换；通过示范、宣贯等手段，扮演教育和营销角色，以宣传生态工业原理，帮助企业特别是中小企业理解环境问题和环境法规，克服生态工业运行的障碍；提供有关提高能源效率、节约资源、废物最小化、清洁生产技术和应急反应等的指南和建议。
7. 设施共享
设施共享是生态工业园区的特点之一。实现设施共享可减少能源和资源的消耗，提高设备的使用效率，避免重复投资。
对于一些资金尚不十分充足的中小型企业而言尤其重要。园区内的共享设施包括：
(1) 基础设施，如污水集中处理厂、固体废物回收和再生中心、消防设施、绿地等；
(2) 交通工具，如班车、其它运输和交通设备；
(3) 仓储设施，如入园成员间闲置的仓库等；
(4) 闲置的其它维护设备、施工设备等；
(5) 培训设施等。
五、园区建设的指标体系
园区应按照下述四类指标体系进行规划建设：
1. 经济发展指标：如经济发展水平指标（GDP年平均增长率、人均GDP、万元GDP综合能耗、万元GDP新鲜水消耗等）；经济发展潜力指标（科技投入占GDP的比例、科技进步对GDP的贡献率等）。
2. 生态工业特征指标：如有无成熟的生态工业链；重复利用指标（水资源重复利用率、原材料重复利用率、能源重复利用率等）；柔性特征指标（产品种类、原材料的可替代性等）；基础设施建设指标（如信息网络系统、废物处理共享设施等）。
3. 生态环境保护指标：如环境保护指标（环境质量、污染物排放达标情况、污染物处理处置等）；环境绩效指标（万元GDP工业废水产生量、万元GDP工业固体废物产生量、万元GDP工业废气产生量、万元GDP有毒有害废物产生总量）；生态建设指标（可再生能源所占比例、人均公共绿地面积、园区绿地覆盖率等）；生态环境改善潜力（环保投资占GDP的比重等）。
4. 绿色管理指标：如政策法规制度指标（园区内部管理制度的制定、园区内部管理制度的实施、企业管理制度的制定、企业管理制度的实施等）；管理与意识指标（开展清洁生产的企业所占比例、园区企业ISO14001认证率、生态工业培训等）。
六、生态工业园区中的企业孵化器
企业孵化器起源于二十世纪五十年代的美国，它是一种新型的社会经济组织，通过提供研发、生产、经营的场地，通讯、网络、办公等方面的共享设施，系统的培训、咨询以及政策、融资、法律和市场推广等方面的支持，降低企业的创业风险，提高企业的成活率和成功率。
生态工业园区中的企业孵化器主要功能如下：
1. 为生态工业技术研发和成果转化提供不断优化的孵化环境和条件；
2. 允许各企业间共享设施和相互合作；
3. 及时提供市场信息和技术信息；
4. 通过当地的学校，为企业提供人员培训；
5. 支持风险融资、市场营销、会计、组织设计和其他商业活动；
6. 提供公共的法律、文秘和簿记服务以及办公和电讯设备。
企业孵化器可以是以赢利为目的的企业实体，也可以是非赢利机构。对于各类生态工业园区而言，比较适用的是后一种，即非赢利机构形式。
七、 生态工业园区规划文本的编制
以下给出生态工业园区规划文本的基本内容，具体规划工作中各园区应当根据实际情况，有所侧重、增删和调整：
摘要
1. 区域社会、经济和环境概况
(1) 社区、城市、区域的情况
(2) 园区现状、产业类别、结构、主要资源等状况
(3) 存在的问题及分析
2. 园区建设必要性和有利条件
(1) 必要性
(2) 有利条件
3. 规划目标和原则
(1) 总体目标
(2) 具体目标
(3) 规划原则
4. 园区总体设计
(1) 现有建设条件分析
(2) 生态工业园区的总体框架（包括主要工业链）
(3) 生态工业园区的空间布局和功能分区
(4) 生态工业园区的产业发展规划
5. 园区工业代谢分析
(1) 主要物质代谢分析
(2) 能量流动分析
6. 园区建设项目
(1) 园区建设项目清单及说明（包括工业项目、基础设施、服务设施等）
(2) 园区建设项目指南
7. 园区投资和效益分析
(1) 总投资
(2) 融资渠道
(3) 经济效益、社会效益、环境效益
8. 组织机构和保障措施
(1) 领导小组、管理委员会（协调办公室）、投资开发公司
(2) 园区管理制度（如果是改造现有园区，须注意与现有园区的管理制度相结合）
(3) 鼓励政策（土地政策、税收政策、补贴政策、信贷政策、排污收费返还等）
(4) 支持体系（如信息系统、新技术开发、企业孵化器、环境管理体系、清洁生产审核等）
附件三：
循环经济示范区申报、命名和管理规定（试行）
总 则
一、为了推动我国循环经济的发展，促进循环经济示范区（以下简称“示范区”）的建设，规范示范区申报、审批和管理程序，更好地发挥示范区建设对改善城市和地区环境、减少废物排放、大幅度提高资源和能源利用率的作用，特制定本规定。
二、本规定所指的循环经济示范区是一种以污染预防为出发点，以物质循环流动为特征，以社会、经济、环境可持续发展为最终目标，最大限度地高效利用资源和能源，减少污染物排放的示范区域。示范区一般在省、市开展试点和示范。
三、示范区建设要遵循“减量、再用、循环”原则（“3R”原则）。减量原则要求用较少的原料和能源投入来达到既定的生产或消费目的，再用原则要求产品和包装容器能够尽可能多次以初始形式被使用，避免一次性用品的泛滥。循环原则要求生产出来的物品在完成其使用功能后能尽可能多地再生利用或资源化，产品和废物的循环利用，必须适当进行，不产生新的环境污染。
四、本规定适用于示范区的申报、规划编制和论证、审批和命名、监督管理、组织实施等。
申 报
五、示范区建设须由建设单位向省级环保部门提出创建申请，经其审查后上报国家环保总局。
六、示范区申报条件为：
1.设立领导机构和相关工作机构；
2.地区经济建设在全国具有一定的区域代表性和示范性；
3. 在企业、区域和社会层面存在循环经济的典型或雏形；
4. 具有在整个经济活动和全社会形成“资源—产品—再生资源”循环经济模式或建设循环型社会的条件；
5. 具有较好的社会、经济和环境发展水平，在经济发展、环境保护、社会进步等方面具有建设示范区的基础条件。
七、示范区申报应提交建设单位申请报告，包括本地区基本情况、循环经济区创建意义、基本思路、基础条件、预期目标、建设内容及进度安排等。
规划编制和论证
八、 示范区创建申请经过国家环保总局同意后，示范区建设单位可组织编制示范区规划（必要时应包括重要项目的初步可行性研究报告）。
规划编制工作应委托具有示范区规划编制经验的单位进行。
九、 规划应按国家环保总局制定的《循环经济示范区规划指南》编写，对示范区建设的总体思路、建设内容、重点项目、保障措施等做出重点分析，以使规划能指导示范区建设实践。
十、示范区规划编制完成后，应由园区建设单位向省级环保部门提交规划送审稿，由其审查后上报国家环保总局。
国家环保总局组织专家委员会对规划进行论证。
十一、专家委员会应由工业生态、循环经济、环境保护、城市和区域规划以及所涉及行业的国内知名专家组成。
十二、专家论证包括实地考核、听取规划汇报、提问、讨论及评议、形成专家论证意见等步骤，专家委员会重点对示范区建设的意义、建设条件是否成熟、建设目标是否明确和合理、建设内容是否符合循环经济要求、是否有可行的项目、是否提出有效的保障措施以及是否具有全国示范效应等方面进行论证。
十三、 示范区规划经过专家论证通过后，建设单位应按规划开展建设。经过一段时间建设试点后，建设单位可向省级环保部门提出示范区命名申请，并由其上报国家环保总局。
审 批 和 命 名
十四、示范区建设单位提出命名申请后,应提交以下材料：
1. 按专家论证意见修改的规划报批稿（必要时应包括重要项目的初步可行性研究报告）；
2. 专家论证意见；
3. 示范区创建工作背景情况说明；
4. 示范区建设的组织机构名单；
5. 地方政府已有或拟给予示范区建设的优惠政策和配套措施。
十五、 国家环保总局对报送的材料进行审查，并报总局局务会批准。对符合条件的申请单位批准为循环经济示范区，并授予统一规格的标牌。
十六、示范区命名格式为：示范区所在地名+ “循环经济示范省（市）”。
十七、示范区建设在其地方政府设立的领导机构领导下，按批准的规划内容和时间实施。若需对建设项目作重大调整，应报告国家环保总局并征得其同意。
监 督 管 理
十八、示范区建设单位应每季度向国家环保总局报告示范区建设和发展情况与存在问题等，年终上报年度总结。国家环保总局以《循环经济和生态工业简讯》形式，发布全国循环经济示范区发展的最新信息。《循环经济和生态工业简讯》由国家清洁生产中心负责承办。
十九、 国家环保总局组织专家组对示范区进行定期考核、检查，对成绩显著的给予表彰和奖励。
二十、出现以下情况的示范区，国家环保总局责成其限期整改，限期整改后仍然不符合标准的撤消其命名：
1.示范区建设机构管理不善，不能及时报告示范区发展动态；
2.示范区中的重点企业严重违反国家环境保护法规，污染物排放不达标；
3.未按示范区规划的要求和目标推进示范区的建设，示范区建设项目作重大调整未及时报告，使示范区建设滞后或成效不明显。
组 织 实 施
二十一、 国家环保总局负责协调推动循环经济在全国的试点工作，组织制定示范区规划指南，组织制订循环经济发展指标体系，对各地示范区建设进行指导。
二十二、国家清洁生产中心作为示范区建设的技术支持单位，协助国家环保总局对示范区建设进行技术指导和监督检查，研究循环经济国内外进展情况，定期发布全国循环经济发展信息。
二十三、各省、自治区、直辖市环保行政主管部门按照国家环保总局的统一要求，协调、指导本辖区内的示范区建设和环境监督、管理，会同当地有关部门组织编制示范区建设的总体规划，推进示范区建设工作，积极配合地方人民政府落实规划和出台相关的优惠政策和支持措施。
二十四、示范区所在地方人民政府对示范区建设可提供以下支持：
1.示范区建设纳入当地国民经济和社会发展计划，作为调整区域经济结构、推动产业升级的重大战略措施，认真组织实施，确保建设目标的实现；
2.据国家有关产业政策，结合地区实际，制订促进示范区快速、健康发展的地方性法规和政策；
3.有利于示范区发展的管理体制，动员和组织有关部门，支持示范区建设；
4.创造良好的投资环境，以利于示范区引进技术、人才和资金；
5.依靠企业自愿行为，按照市场规律，组织建设示范区；
6.开展循环经济的宣传和培训,建立激励政策和措施。
二十五、示范区企业要按照循环经济的基本原则，在从事业务活动中，根据“3R”原则，有责任采取措施控制原材料的使用量，对可利用的产品和废物进行循环利用，对最终不能利用的产品进行合理处理处置。
二十六、示范区建设单位应按照国家的规定，采取必要的措施，确保资源的循环利用。按照示范区规划分期分批实施示范区建设项目，坚持以企业为主体、政府指导和推动的原则，建立符合市场机制的建设、管理和服务等运作模式；制定相应的管理制度；协助企业建立企业间的共生组织和产业链，高标准完成示范区建设。
附件四：
循环经济示范区规划指南（试行）
循环经济示范区（以下简称示范区）是一种以污染预防为出发点，以物质循环流动为特征，以社会、经济、环境可持续发展为最终目标的示范区域。它运用生态学规律把区域内的社会经济活动组织成若干个“资源—产品—再生资源”的反馈流程，在生产和消费的源头努力控制废弃物的产生，对可利用的产品和废物循环利用，对最终不能利用的产品进行合理处理处置，实现物质生产、消费的“低开采、高利用、低排放”，最大限度地高效利用资源和能源，减少污染物排放，促进环境与经济的和谐发展。
一、 示范区的基本特征
不分页显示 总共2页 1 [2]
下一页