最高人民法院


最高人民法院关于水路货物运输中索赔期问题的复函

1988年12月8日，最高人民法院

广东省高级人民法院：
你院粤法经行字〔1988〕第294号请示报告收悉。
经研究，根据民法通则第一百四十一条及我院法（办）发〔1988〕6号《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见（试行）》第一百七十六条，水路货物运输中的索赔期，应按国务院颁布的《水路货物运输规则》及《水路货物运输合同实施细则》的规定办理。即托运人或收货人向承运人提出索赔应在收到货运记录的次日起180日内提出。

附一：广东省高级人民法院关于水路运输货物索赔期是否属于“法律另有规定”的短期诉讼时效的问题的请示报告 粤法经行字〔1988〕第294号
最高人民法院：
关于我院受理的上诉人海南航运公司与被上诉人中国人民保险公司广州分公司、被上诉人广州海运管理局船舶碰撞损害赔偿纠纷上诉一案，上诉人向我院提交了交通部（88）交函办字第494号“关于水路运输货物索赔期限的函”，并以该函为依据认为，被上诉人中国人民保险公司广州分公司没有在《水路货物运输规则》规定的索赔期180天内提出索赔要求，应视为放弃索赔权利，要求法院驳回被上诉人的索赔要求（案情详见附件一）。
经查，国务院颁布的《水路货物运输规则》第六十七条和《水路货物运输合同实施细则》第三十一条确实规定了“承运人与托运人或收货人彼此之间要求赔偿的时效，从货运记录交给托运人或收货人的次日起算不超过180日”。
本院认为：这种水路运输货物索赔期180天的规定是否属于民法通则第一百三十五条“法律另有规定的短期诉讼时效”的问题，是交通运输纠纷案件中亟待明确的问题。它直接关系到一种类型的案件应如何处理的问题。我院在讨论中有两种意见：第一种意见认为。《水路货物运输合同实施细则》等规定的180天索赔期与民法通则第一百三十五条、第一百三十六条规定的诉讼时效期间有悖，故不属法律另有规定的短期诉讼时效，应以民法通则规定的为准；第二种意见认为，《水路货物运输合同实施细则》是国务院颁布的单行法规，由交通部负责解释，而交通部在（88）交函办字494号函中明确指出货物运输规定的索赔期180天是属于法律对诉讼时效的一种特别规定（见附件二），根据《民法通则》第一百四十一条规定，应按《水路货物运输合同实施细则》的规定办理。我们倾向于第二种意见。即认为，托运人或收货人向承运人提出货运事故的索赔应在收到货运记录的次日起180日内提出，超过此期限的丧失胜诉权。
以上报告当否，望速批复。
1988年10月25日

附二：广东省高级人民法院关于中国人民保险公司广州分公司与海南航运公司、交通部广州海运管理局船舶碰撞损害赔偿纠纷的案情报告 粤法经上字〔1988〕第40号
中国人民保险公司广州分公司（以下简称广州保险公司）诉海南航运公司、交通部广州海运管理局（以下简称广州海运局）船舶碰撞损害赔偿纠纷一案，广州海事法院已于1987年12月30日以（1987）广海法事字第15—25号民事判决。海南航运公司不服原审判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭审理了此案，现已审理终结。现将本院审理情况及处理意见报告如下：
一、诉讼当事人情况
上诉人（原审被告）：海南省海南航运公司（原广东省海南航运公司），地址：海南省海口市滨海路。
法定代表人：庄照丰，经理。
委托代理人：翁昌海，海南航运公司安全监督科科长。
委托代理人：王冠茂，海南航运公司商调科干部。
被上诉人（原审原告）：中国人民保险公司广州分公司，地址，广州市东风东路534号东风大厦五楼。
法定代表人：刘君恒，总经理。
委托代理人：李荣振，中国人民保险公司广州分公司第三办事处副主任。
委托代理人：叶建岗，中国人民保险公司广州分公司调研处干部。
被上诉人（原审被告）：交通部广州海运管理局，地址：广州市沙面南街22号。
法定代表人：钱维扬，局长。
委托代理人：郑培正，交通部广州海运管理局监督员。
委托代理人：朱伟康，交通部广州海运管理局监督员。
二、审理认定的事实
1985年8月13日海南省文昌县商业信托贸易公司将日本黄花牌面粉61吨325公斤，交由“粤海311”轮承运。8月15日0941时，“粤海311”轮装载杂货启航出港，车速前进一。时值涨潮，流速两节。1013时该轮驶至大车尾高压线附近，船长见前方800米处有一驳船被拖带出口，同时看见“红旗093”轮从ｒ吉沙附近顺流进港，将要与驳船右舷会船。“粤海311”轮即左舵五度驶向出口航道左侧。“红旗093”轮与驳船会船后，见“粤海311”轮左转向，即从前进一改为停车、后退二、后退三。与此同时，“粤海311”轮亦后退一、后退三，五分钟后，1018时与“红旗093”轮在广州港南河道一号锚地附近出口航道左侧边缘相碰，“粤海311”轮第一舱右舷被碰破进水，船头下沉搁浅，面粉全部湿损。嗣后，经上诉人组织抢救，救起部分货物，面粉残值8865元，实际损失43874．5元。1987年8月8日经广州港监签认同意，上诉人与广州海运局就船舶碰撞事故赔偿达成协议，广州海运局负责30％的责任，上诉人负责70％的责任，随后，广州海运局按事故损失的30％将款项付给上诉人。“粤海311”轮承运海南省文昌县商业信托贸易公司的面粉价值（议价）52739．5元，货主已向广州保险公司投保，保险金额48600元。事故发生后，上诉人通知货主，在船舶碰撞事故的次日，广州保险公司和货主一起赶到现场处理此事，但承托双方没有编制货运记录。1985年11月28日广州保险公司按保险合同向货主赔偿39735元（已扣除残值），并取得了权益转让书。同年12月27日上诉人将面粉残值8865元汇给货主。事后，上诉人按实际货损情况给其他货主赔偿损失。1987年8月31日，广州保险公司向广州海事法院起诉，要求上诉人、广州海运局赔偿货损的实际损失。（注：从托运至起诉，历年2年零半个月，从保险公司赔付至起诉亦有1年零9个月）。
三、原审法院认定和判决情况
案经广州海事法院审理认为：海南省文昌县商业信托贸易公司把货物交由“粤海311”轮承运并向广州保险公司投保，应受法律保护。货物遭受损失，广州保险公司根据保险合同实际赔付给被保险人39735元，有权向责任方代位求偿。但被上诉人广州保险公司变更诉讼请示代位求偿部分并没有实际赔付，无权行使代位求偿权。广州保险公司变更诉讼请示无理，不予支持。此次事故，是上诉人与广州海运局的过失造成的。“粤海311”轮是逆水船，应主动采取避让措施，并尽量靠近本船右舷的航道的外缘行驶。但“粤海311”轮却向左转向避让，以致形成紧迫局面，违反《1972年国际海上避碰规则》第七条第一款的规定，对事故应负主要责任；紧迫局面形成后，“红旗093”轮采取的避让措施不当，应负次要责任。广州保险公司接到事故通知后，迅速处理此事，并按保险合同向被保险人给予赔偿，已履行了保险人的义务。经广州港监签认同意，上诉上与广州海运局达成的协议符合事实，应予维持。且广州海运局已履行协议，上诉人应负赔偿责任。据此判处：上诉人赔偿广州保险公司39735元；本案诉讼费500元，由上诉人负担。
四、上诉和答辩理由
上诉人不服原审判决，向本院提出上诉称：（一）货损事故发生在1985年8月15日，广州保险公司1987年8月31日才向广州海事法院起诉，根据《水路货物运输规则》第六十七条规定，“应在收到货运记录的次日起180天内提出货运事故索赔书”，海南文昌县商业信托贸易公司超过时效提出索赔要求，应视为自动放弃索赔权益，广州保险公司代位求偿无效。（二）货主托运的面粉是按不保价运输方式托运的，应按有关规定比照国家定价货物中相同价格或类似商品价格标准计算。请求撤销原判，判令货主及广州保险公司败诉。被上诉人广州保险公司答辩称：依照《水路货物运输规则》第四十二条规定，索赔时效是从货运记录编制的次日起算，本案无编制货运记录，无法确定本案索赔时效的起算日。海南文昌县商业信托贸易公司1985年底还派人前往海口市。向上诉人提出索赔损失的要求，因此，我司代位求偿有效。请求维持原判。被上诉人广州海运局声明称：（一）我局与上诉人就船舶碰撞事故达成协议，我局已按协议赔付给上诉人。（二）如果上诉人胜诉，要求上诉人退回已赔付的面粉损失款给我局；如果上诉人部分胜诉，要求上诉人按比例退款。
五、处理意见
合议庭意见，经讨论有以下两种意见，第一种意见认为，《水路货物运输规则》是国务院颁布的单行法规，该规则规定的索赔期180天的规定不属短期诉讼时效的特别规定，因与《民法通则》第一百三十五条、第一百三十六条规定的诉讼时效期间有悖，故时效应以《民法通则》规定的为准；第二种意见认为，水路运输货物规定的索赔期180天，是国务院颁布的单行法规规定的短期诉讼时效，是《民法通则》第一百三十五条规定的短期诉讼时效的特别规定。本案发生在1985年民法通则实施前，应从1987年1月1日起算，索赔期适用《水路货物运输规则》规定的180天的规定。从1987年1月1日起至同年6月30日止，在这段时间内海南文昌县商业信托贸易公司、广州保险公司既没有向上诉人提出索赔要求，又没有向人民法院提起诉讼，也就丧失了依诉讼程序强制义务人履行义务的权利。因此，应判处上诉人胜诉，海南文昌县商业信托贸易公司、广州保险公司败诉。至于面粉价格应按当时的政策规定办理。
1988年10月25日

附三：交通部关于水路运输货物索赔期限的函 （88）交函办字494号
上海海事法院：
你院（88）沪海法研8号函收悉。现就所提问题函复如下：
《水路货物运输规则》第六十七条规定：“托运人或收货人向承运人要求货运事故赔偿时，应在收到货运记录的次日起180天内提出货运事故索赔书。超过时效再提出的索赔要求，不再受理。”这里关于索赔期限的规定，是根据国务院批准的《水路货物运输合同实施细则》作出的。该细则第三十一条规定：“承运人与托运人或收货人彼此之间要求赔偿的时效，从货运记录交给托运人或收货人的次日起算不超过180日”。据查，国务院批准的公路、铁路和航空货物运输合同实施细则，对索赔期限作了相同规定。
我部认为，国务院对各种形式的货物运输，规定索赔期限为180天，是根据交通运输的特点作出的，如果权利人在此期限内既未向对方提出过索赔要求，又没有向人民法院提起诉讼，则以后尽管依照民法通则的时效规定向法院起诉，其权利也不应得到保护。鉴此，《规则》第六十七条规定的索赔期限应理解为法律对诉讼时效的一种特别规定。
1988年10月18日


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕11号

　

　　　现公布《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　 　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　 　　　 　　　　　　 2013年2月20日　
　　　


附件：《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130226540406872175.doc


关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定


第一条 为适应期货市场发展需要，进一步规范期货营业部设立行为，提高期货公司服务能力，促进市场公平竞争，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。
　　　第二条 期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
　　　（一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，或者正在被中国证监会及其派出机构限期整改或采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款所规定的监管措施，最近1年未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
　　　（二）申请日前3个月及申请审核期间风险监管指标持续符合规定的标准，模拟计算新设营业部后的风险监管指标符合规定的标准；
　　　（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定，申请日前3个月及申请审核期间，期货公司未因自身原因发生期货保证金安全存管的重大预警或者其他严重影响期货保证金安全的情形；
　　　（四）最近一次期货公司分类监管评级不低于C类C级；
　　　（五）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；
　　　（六）拟任营业部负责人具备任职资格条件，拟任用业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；
　　　（七）拟设营业部的业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；
　　　（八）拟设营业部的营业场所和设施符合期货业务需要；
　　　（九）符合反洗钱相关规定；
　　　（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
　　　第三条 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：
　　　（一）设立营业部申请书；
　　　（二）拟设立营业部的决议文件；
　　　（三）营业部的设立方案，包括拟任营业部负责人、拟任用业务岗位工作人员、拟设营业部的业务岗位和营业场所、设施等符合监管要求的情况说明；
　　　（四）营业部的管理制度文本；
　　　（五）最近1个会计年度经审计的财务报告；
　　　（六）申请日前连续3个月月末的风险监管报表及模拟计算新设营业部后的风险监管报表；
　　　（七）期货公司首席风险官出具的合规意见书；
　　　（八）中国证监会规定的其他材料。
　　　第四条 拟设营业部所在地中国证监会派出机构应当自受理期货公司申请材料之日起2个月内做出核准或者不予核准的决定。在做出决定前，拟设营业部所在地中国证监会派出机构应当就期货公司是否符合营业部设立条件向期货公司住所地中国证监会派出机构书面征求意见。
　　　第五条 期货公司在获准设立营业部后，应当在6个月内完成开业准备，并依法办理工商登记手续。期货公司不能在规定的期限内完成开业准备和工商登记手续的，可以向拟设营业部所在地中国证监会派出机构申请延期一次，但延长期限不得超过3个月。期限届满未完成开业准备或者工商登记手续的，营业部设立批复文件自动失效。
　　　第六条 期货公司应当自领取营业部《营业执照》之日起10个工作日内持《营业执照》和设立批复文件向中国证监会申请领取《期货公司营业部经营许可证》。在未取得《营业执照》和《期货公司营业部经营许可证》前，营业部不得对外开展任何经营活动。
　　　第七条 期货公司应当自领取《期货公司营业部经营许可证》之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构备案，并提交下列备案材料：
　　　（一）营业部开业准备情况的报告；
　　　（二）营业部负责人任职资格证明；
　　　（三）营业部业务岗位及人员配备符合《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第十一条、第十二条规定的证明材料；
　　　（四）营业部营业场所和设施符合《期货营业部管理规定（试行）》第三条、第四条规定的证明材料；
　　　（五）营业部《营业执照》和《期货公司营业部经营许可证》复印件；
　　　（六）中国证监会规定的其他材料。
　　　第八条 本规定自公布之日起施行。中国证监会公布的《关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定》（证监会公告〔2009〕31号）同时废止。