中华人民共和国与亚洲开发银行开发信贷协定（第三个基础教育项目）
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行开发信贷协定
（第三个基础教育项目）
（签订日期１９９６年４月１７日 生效日期１９９６年４月１７日）
中华人民共和国（下称借款人）与国际开发协会（下称协会）于一九九六年四月十七日签定本协定。
鉴于借款人对本协定附件二所述项目的可行性和优先性表示满意，请求协会对本项目给予资助；
鉴于协会已同意，特别是在上文的基础上，按照本协定中所阐明的条款和条件，向借款人提供本信贷。
为此，本协定的缔约双方现协议如下：
第一条 通则；定义
１．０１节 协会于１９８５年１月１日实行的《开发信贷协定通则》（下称《通则》），以及下列修改，构成本协定不可分割的一部分：
（ａ）删除３．０２节最后一句。
（ｂ）将５．０１节中的第二句修改为：
“除非协会和借款人另行同意，否则不得：（ａ）就发生在非世行成员国领土内的费用或用于支付在这些非成员国领土内生产的货物或提供的服务的费用进行提款；或（ｂ）为向个人或单位支付任何费用或进口货物进行提款，－－如果据协会所知，这种向个人或单位的支付或者货物的进口违反联合国安理会根据联合国宪章第七章所作出的决定的话。”
１．０２节 除上下文另有要求者外，《通则》中的若干词汇均在其各自的文本中作出了相应的解释。下列新增词汇定义为：
（ａ）“分配金额”系指，就每个项目省而言，借款人分配给该项目省的一部分信贷金额，并由项目省为执行各自的教育计划之目的而使用的部分资金。
（ｂ）“类别”系指本协定附件一第一段附表中所列的科目类别。
（ｃ）“ＣＥＰ”系指国家教委按照本项目Ｄ（３）部分的要求建立的中国专家组，并应根据本协定附件四Ａ．２部分的规定予以保持。
（ｄ）“教育计划”系指，就每个项目省而言，本项目Ａ、Ｂ和Ｃ项下的活动，这些应由上述项目省利用各自“分配金额”中的资金予以执行。
（ｅ）“教育计划执行安排”系指，就每个教育计划而言，借款人将与项目省就本协定附件四中Ｄ．１部分所指的执行安排达成协议，以执行上述教育计划，这一执行安排可随时进行修改。
（ｆ）“推广计划”系指，就各省而言，本项目Ｃ部分中的计划，该计划应满足本协定附件四Ｅ．１段所列或所指的要求，该计划将由各项目省根据各自的教育计划，负责执行。
（ｇ）“非项目县”系指借款人《八·七扶贫攻坚计划》中所包括的河北、甘肃和安徽省的各个县（项目县除外）。
（ｈ）“非项目县计划”系指，就每个项目省而言，本协定附件四Ｂ．１０部分提及的计划，该计划将由项目省根据该部分提出的要求予以执行。
（ｉ）“项目县”就每个项目省而言，那些属于该项目省并执行一项教育计划的县，“项目县”系指任何一个项目县
（ｊ）“项目省”是对借款人下列各省的总称：安徽、福建、甘肃、河南、河北、吉林和青海；而且“项目省”可以指任何一个项目省。
（ｋ）“青海”系指借款人的青海省。
（ｌ）“ＳＥｄＣ”系指借款人的国家教育委员会。
（ｍ）“专用帐户”系指本协定第２．０２节（ｂ）段所提及的帐户。
第二条 信贷
２．０１节 协会同意按照本《开发信贷协定》所规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔由多种货币组成的总额相当于陆千柒佰叁拾万个特别提款权（ＳＤＲ６７，３００，０００）的信贷。
２．０２节 （ａ）本信贷金额可根据本协定附件一的规定从信贷帐户中提取，用于支付已经发生的（或如协会同意，亦可用于支付将要发生的），并应由本信贷资金支付本项目所需的货物和服务的合理费用。
（ｂ）为了实现本项目的目的，借款人可按照协会所满意的条件和条款，包括适当地防止抵消、没收或扣押，在一协会所满意的金融机构，开设并保持一个美元专用存款帐户。专用帐户款项的存入和支取均应按照本协定附件五的规定办理。
２．０３节 截止日期应为２００１年１２月３１日，或由协会规定的更晚的日期。对于该更晚的日期，协会应及时通知借款人。
２．０４节 （ａ）借款人应按协会在每年的６月３０日所确定的不超过百分之零点五（百分之一的二分之一）的年率，对尚未提取的信贷本金，向协会交付承诺费。
（ｂ）承诺费应：（ｉ）从本协定签字第六十天后之日（发生日）起算，直到款项由借款人从信贷帐户提取或款项被注销日为止；以及（ｉｉ）按发生日前的最近的那个６月３０日确定的年率或按上述（ａ）段的规定不时确定的年率计算。每年６月３０日确定的年率应自本协定２．０６节规定的该年的第二个付款日始用。
（ｃ）承诺费应：（ｉ）在协会合理要求的地方交付；（ｉｉ）在交付上不受借款人施加的或借款人领土内的任何限制的影响；（ｉｉｉ）使用本协定根据《通则》４．０２节的规定所选定的货币，或按照该节规定不时指定或选定的其他一种或几种合格的货币交付。
２．０５节 借款人应按百分之零点七五（百分之一的四分之三）的年率，对不断变化的已提取而尚未偿还的信贷本金，向协会交付手续费。
２．０６节 承诺费和手续费每半年交付一次，付款日为每年的２月１５日和８月１５日。
２．０７节 （ａ）在遵从下列（ｂ）段和（ｃ）段规定的前提下，借款人应自２００６年８月１５日始至２０３１年２月１５日止，每半年分期偿还一次信贷本金，付款日为每年２月１５日和８月１５日。在２０１６年２月１５日以前，包括该付款日在内，每期应偿还本金的百分之一点二五（百分之一又四分之一），此后每期应偿还本金的百分之二点五（百分之二又二分之一）。
（ｂ）当（ｉ）协会确定，借款人以１９８５年美元不变价格计算的人均国民生产总值已连续五年超过７９０美元时；以及（ｉｉ）世行考虑到借款人的借债信誉足以使用世行贷款时，在经协会执董会审查、批准，并在执董会对借款人的经济发展情况给予适当考虑后，协会可对上述（ａ）段分期偿还条款进行修改，要求借款人将尚未到期的每期的分期偿还金额增加一倍偿还，直至本信贷本金全部偿还为止。如借款人有此要求，协会也可修订这一修改办法，只要协会断定，这样的修订不改变因上述偿还办法的修改而获得的让渡因素，将上述部分或全部增加每期分期偿还金额的办法，改为由借款人对已提取而未偿还的信贷本金部分，按与协会商定的年率交付利息的办法。
（ｃ）如果，在根据上述（ｂ）段规定对条款进行修改后的任何时候，协会确定借款人的经济情况严重恶化，如借款人有此要求，协会须对偿还条款再作修改，使之与上述（ａ）段中所列的分期偿还安排一致。
２．０８节 兹确定美利坚合众国的货币为《通则》４．０２节所要求的货币。
第三条 项目的执行
３．０１节 （ａ）借款人申明其对实现本协定附件二中所确定的项目目标所作的承诺，为此，应通过国家教委实施本项目Ｄ部分，并使项目省以应有的勤奋和效率，按照适用的行政管理、财务、技术和教育惯例，实施本项目的Ａ、Ｂ和Ｃ部分，并及时，或如需要，提供本项目所需资金、设施、服务和其他资源。
（ｂ）不限于本节（ａ）段的规定以及除非借款人和协会另行同意，借款人应按本协议附件四中规定的执行方案，实施项目或促使项目实施，并且进一步采取上述执行计划中所提及的这类行动，或按照规定，使之进一步采取这类行动。
３．０２节 除非协会另行同意，凡本项目所需的并将由本信贷资金支付的货物采购、工程和咨询服务均应按照本协定附件三的规定办理。
３．０３节 为履行，但不仅限于《通则》中９．０７段所规定的义务，借款人应：
（ａ）按照协会接受的指南，准备并在项目关闭后六个月内，或借款人和协会一致同意的更晚的日期，向协会提供本项目未来的运行计划；以及
（ｂ）为协会提供与借款人就该计划交换意见的适当机会。
第四条 财务约文
４．０１节 （ａ）借款人应保存或促使保存会计记录和帐目，按照健全的会计惯例，反映负责实施项目的部分或借款人负责本项目或项目的任何部分的机构与项目有关的业务、资金和费用。
（ｂ）借款人应：
（ｉ）由协会可以接受的独立的审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对本节（ａ）段提及的每一财政年度的记录和帐目包括与专用帐户有关的记录和帐目进行审计；
（ｉｉ）尽快，但在任何情况下最迟不晚于每一财政年度终止后的八个月，向协会（Ａ）提供一份由前述审计师们按照协会合理要求的范围及详细程度所作的这类审计报告的公证副本，（Ｂ）根据本协定附件四Ｂ．９部分的规定，每个项目省向借款人提供统一的审计报告；以及
（ｉｉｉ）当协会随时提出合理要求时，向协会提供关于上述记录、帐目以及对它们所作的审计这类文件的其他资料。
（ｃ）对于根据费用报表从信贷帐户提款的全部费用，借款人应：
（ｉ）按照本节（ａ）段的规定，保存或促使保存反映该类费用的记录和帐目；
（ｉｉ）保留所有证明该费用的记录（合同、订单、发票、帐单、收据和其他文件），直到协会收到对从信贷帐户最后一次提款或从专用帐户付款的那个财政年度的审计报告后至少一年；
（ｉｉｉ）保证协会的代表能检查该记录；以及
（ｉｖ）保证该记录和帐目包括在本节（ｂ）段提及的年度审计中，并保证该审计的报告包括上述审计师关于该财政年度里提交的费用报表以及它们的准备过程和内部控制是否可以赖以支持有关提款的独立意见。
第五条 协会的补救措施
５．０１节 根据《通则》６．０２节（ｈ）段的规定，增加以下事项：
（ａ）如果任何一项目省作为一方，没有按照教育计划实施安排履行其义务。
（ｂ）在本信贷协定签字之日后，发生的情况而造成了一种非常形势，使所有项目省不能按照教育计划实施安排履行义务。
５．０２节 根据《通则》７．０１节（ｄ）段规定，增加以下事项，即：本协定５．０１节（ａ）段规定的情况发生并在协会向借款人就该情况发出通知后持续存在达六十天之久时。
第六条 生效日；终止
６．０１节 在《通则》１２．０１节（ｂ）段的含义范围内，特规定以下事项作为本《开发信贷协定》生效的一项附加条件，即借款人应与所有项目省就教育计划实施安排达成协议。
６．０２节 在《通则》１２．０２节（ｂ）段的含义范围内，特规定将下列补充情况写入送交协会的法律意见书内，即：提交给协会本协定６．０１节所提及的，经借款人和项目省按时授权或批准的每一个教育计划实施安排，其条款对借款人和上述项目省具有法律约束力。
６．０３节 兹确定本协定签字九十（９０）天后之日为《通则》第１２．０４节所规定的日期。
６．０４节 本协定５．０２节的规定，将在《开发信贷协定》终止之日，或在本协定签字时算起至二十年后之日解除，上述两日期以更早的日期为准。
第七条 借款人的代表；地址
７．０１节 借款人的财政部长被指定为《通则》１１．０３节所要求的借款人的代表。
７．０２节 兹确定以下地址为《通则》１１．０１节所要求的地址：
借款人方面：
中华人民共和国北京三里河
财政部
电报挂号：ＦＩＮＡＮＭＩＮ
电 传 号：２２４８６ ＭＦＰＲＣ ＣＮ Ｂｅｉｊｉｎｇ
邮政编码：１００８２０
协会方面：
美利坚合众国华盛顿·哥伦比亚特区西北区Ｈ街１８１８号
国际开发协会
邮政编码：２０４３３
电报挂号： 电 传 号：
ＩＮＤＥＶＡＳ １９７６８８（ＴＲＴ），
Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ． ２４８４２３（ＭＣＩ），
６４１４５（ＭＣＩ）或
８２９８７（ＴＲＴ）
本协定的缔约双方，通过其各自正式授权的代表，于上述日期，在美利坚合众国哥伦比亚特区，以各自的名义在本协定上签字，以昭信守。
中华人民共和国 国际开发协会东亚和
授权代表 太平洋地区副行长
李道豫 （签字） Ｒｕｓｓｅｌｌ Ｊ．奇塔姆（签字）
附件一： 信贷资金的提取
１．下表列举由本信贷资金资助的分项类别，每一类别分配的信贷金额以及所资助的每一类别中分项费用的百分比：
类 别 分配的信贷金额 费用中将被资助的
（以等值的特别提 百分比（％）
提款权表示）
（１）土建：
（ａ）青海省 ３，１００，０００ ７０％
（ｂ）其他各项目省 ３９，６３０，０００ ６０％
（２）货物： １４，１１０，０００ １００％的外汇费用
１００％的国内费用
（出厂价）当地采购
品目的当地费用的
７５％
（３）咨询服务： １，６１０，０００ １００％
（４）培训及出国考察： ４，１００，０００ １００％
（５）待分配 ４，７５０，０００
总 计 ６７，３００，０００
２．本附件中所使用的：
（ａ）“外汇费用”系指以借款人以外的任何国家的货币支付在借款人以外的任何国家领土内提供的货物或服务；及
（ｂ）“国内费用”系指以借款人的货币支付的费用或为借款人领土内提供的货物或服务而支出的费用。
３．尽管有上述第１段的规定，但发生在本协定签字之前的费用支出不得提款，但（ａ）对１９９５年１２月１日以后，类别（４）；以及（ｂ）对１９９６年２月１５日以后，类别（１），这两个类别所发生的、总额共不超过６，７３０，０００个特别提款权的费用可以提款报帐。
４．对下列支出协会可要求按照费用报表，从信贷帐户提款：（ａ）每个价值不超过３００，０００等值美元的货物合同，（ｂ）每个价值不超过３００，０００等值美元的土建合同（本协定附件３第一节Ｄ．２（ｂ）部分除外），（ｃ）与咨询公司每个不超过１００，０００等值美元的合同，（ｄ）与聘用咨询专家个人的、每个不超过５０，０００等值美元的合同以及（ｅ）培训合同；所有合同都必须符合协会给借款人的通知中所规定的条款和条件。
附件二： 项目说明
本项目的目标是资助借款人：（１）在贫困和少数民族地区普及小学教育；（２）在这些地区扩大初中教育覆盖面；（３）加强这些地区提供小学和初中教育机构的管理能力。
本项目包括以下几个部分，如借款人和协会同意，可随时修改这些部分，以实现上述目标。
Ａ部分：学校建设
在每一个项目省，实施改进小学和初中教育的计划，具体包括：
（１）更新、建造、修缮和维护小学和初中校舍，为牧民子女学校提供帐篷结构的教室及相关设备；
（２）为这些学校提供并维修教学设备、课桌椅及图书资料；
（３）制定并执行在职培训计划，提高学校教师和管理人员，以及培训人员的专业技能，侧重加强那些培养少数民族学生教师的双语教学能力，及这些学校校长和管理人员管理和开发适合当地文化的教科书的专业技能的计划。
（４）开展建立学生成绩评价适当机制的研究活动；以及
（５）建立学生助学金以支持贫困学生支付与学校收取的有关费用，包括学费和课本费。
Ｂ部分：管理开发
（１）每一个项目省为学校管理人员制定和执行管理培训计划，特别是为少数民族学校管理人员制定此类计划，以及为负责项目实施和项目监督人员的培训计划。
（２）在每一个项目省制定并引入教育管理信息系统，包括提供所需的设备和培训。
Ｃ部分：科研成果推广计划
每一个项目省制定并执行为引入教学改革而设计的实验计划，特别是与少数民族有关的语言教学大纲和课程，以及设计政策导向的研究计划以制定并检测贫困和少数民族地区的素质教育的质量，以及减少由于文化背景不适当的教材和教学方法所造成的女童和少数民族学生的辍学率。
Ｄ部分：全国性计划
通过下列措施加强借款人提供这方面教育的有关机构的能力：
（１）制定并执行教育行政管理人员的教育管理培训计划，以及负责项目执行并项目监督人员的培训计划；
（２）制定并执行培训教师的教师培训班计划，以实施本项目Ａ．部分项下的教师培训计划；
（３）建立专家组，配备人员，并进行运作，以协监督本项目，制定并评价本项目Ｃ部分的研究计划，监督科研成果推广计划，并建立经济上可行的和有效率的学生助学金计划；以及
（４）制定并执行本项目Ｃ部分中的评价计划，并推广科研成果推广计划中取得的经验。
项目可望于２００１年６月３０日前完成。
附件三： 采购和咨询服务
第一节 货物与工程的采购
Ａ部分：总论
只要可行，货物和土建工程采购必须按照世界银行１９９５年１月出版的《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南》（指南）以及本节后面的条款进行。
Ｂ部分：国际竞争性招标
１．除非在本节Ｃ部分另有规定，货物采购应按照根据《指南》的第二节及其附录１第５段的条款授予的合同进行。
２．根据Ｂ部分第１段条款所授予的合同进行的货物采购应遵循下列条款：
（ａ）打捆合同
在可行的范围内，计算机和职业培训设备应分组，按每包价值不小于２００，０００等值美元进行招标。
（ｂ）国内制造品的优惠
《通则》第２．４５和２．５５段以及附录２的条款适用于借款人国内的制造品。
Ｃ部分：其他采购程序
１．国内竞争性招标
（ａ）价值小于２００，０００等值美元的单个货物（图书除外）合同，所有合同累计总额不超过２０，０００，０００等值美元，以及图书，合同金额不限，可根据《指南》的３．３和３．４段的条款授予的合同进行采购。
（ｂ）除本部分第３段的规定外，土建工程须根据《指南》的３．３和３．４段的条款授予的合同进行采购。
２．国内询价采购
价值小于３０，０００等值美元单个货物（图书除外）合同，所有合同累计总额不超过，或少于５，７００，０００等值美元，可按照在国内询价采购程序基础上授予的合同进行采购；该程序应符合《指南》３．５和３．６段的条款。
３．自营工程符合《指南》３．８段要求、少于４０，０００等值美元的单个工程合同、所有合同累计总额不超过２８，０００，０００等值美元，经协会事先批准，可按《指南》该段的规定实施自营工程。
Ｄ部分：协会对采购决定审核
１．采购计划
根据《指南》第１段和附录１的条款，在发出任何招标资格预审或招标邀请之前，所提出的采购计划应提交协会进行审核并批准。所有货物和工程的采购都应按照此项经协会批准并符合上述第１段条款的采购计划进行。
２．预审
下列合同均应按照《指南》附录１第２和第３段所规定的程序进行预审：
（ａ）根据本附件第一节Ｃ．１部分的规定，每个项目省最初的两份货物合同，以及每个等于或大于３００，０００等值美元的合同；
（ｂ）根据本附件第一节Ｃ．１部分的规定，每个项目省在每一财政年度最初的两份工程合同，而且是在该财年已发出招标邀请的两份合同；以及
（ｃ）每份等于或大于３００，０００等值美元的工程合同。
３．事后审查
每一不受该部分第２段约束的合同应遵循《指南》附录１第４段所规定的程序进行。
第二节 咨询专家的聘用
１．咨询专家服务合同的授予应遵循世界银行１９８１年８月出版的《世界银行借款人以及世界银行作为执行机构聘请咨询专家指南》（咨询专家指南）中的条款进行。对于复杂、计时的工作，这样的合同应以世界银行出版的咨询专家服务合同范本为基础；其修订应得到协会的同意。如果没有适用的世行合同范本，则应遵循可为协会认可的其他范本。
２．尽管有本节第１段条款的要求，《咨询专家指南》中要求协会对预算、短名单、选择程序、邀请信、建议书、评审报告及合同进行预审或批准的条款不应施用于：（ａ）标价小于１００，０００等值美元的咨询公司的合同。（ｂ）标价小于５０，０００等值美元的咨询专家合同。然而，该项豁免不适用于：（ａ）这些合同的工作大纲；（ｂ）只有一个可选择的咨询公司；（ｃ）协会合理确定的具有关键性质的工作；（ｄ）会使咨询公司合同等于或超过１００，０００等值美元的合同修改；以及（ｅ）会使咨询专家合同等于或超过５０，０００等值美元的合同修改。
附件四： 实施计划
本附件的规定适应于本协定第３．０１（ｂ）所述的目的。
Ａ．项目管理
为确保项目的妥善实施，借款人应在项目实施的全过程，保持使协会能够接受的职责、成员和其他人力物力的投入：
１．在国家教委内设立由国家教委一副主任主管下的项目执行机构，该机构应，应对项目执行中整个协调和监督工作负责；以及
２．中国专家组应负责（ａ）向项目省就执行各自的教育计划，以及向国家教委就制定和执行本项目Ｄ部分规定的培训计划提供技术咨询，（ｂ）协助对本附件Ｅ部分提及的活动进行监督，（ｃ）审查本项目Ｃ部分中所提出的计划，（ｄ）按本附件Ｃ部分的规定，监督科研成果推广计划的实施，（ｅ）协助制定经济上可行和有效的助学金计划，以及（ｆ）为项目省就确保学生家长如何参与本项目的执行以及报告这些参与活动的进展提供咨询。
Ｂ．监督与报告
不局限于《协定通则》第９．０６节的条款，借款人应通过国家教委：
１．保持适当的操作程序使其能够按照协会满意的指标（包括识字率和识数率），监测和评价（ａ）本项目实施的进展，（ｂ）项目省的非项目县计划的实施进展，以及（ｃ）本项目对项目省小学和初中在校生成绩的影响；
２．按照协会接受的原则，准备并提交给协会：
（ａ）一份年度报告，时间不迟于每个财年的４月１日（从１９９７财年开始），根据上述Ｂ．１部分的规定，总结其在上一个财年实施的监督和评价活动，根据本附件的附录Ｂ．７（ａ）部分的要求，汇总每个项目省提交的报告，并且列明所述监督和评价活动中指出的任何建议采取的措施，以推进尽快达到项目目标；以及
（ｂ）中期报告，时间不迟于１９９８年１０月３１日，总结项目开始后，其根据上述第一节规定的监督和评价活动的实施，根据本附件的附录Ｂ．７（ｂ）和Ｂ．１０（ｃ）部分的要求，汇总每个项目省提交的报告，并且列明所述监督和评价活动中指出的任何建议采取的措施，以推进尽快达到项目目标和每个项目省的非项目县计划的目标；以及
３．就借款人按上述Ｂ．２部分的要求提交的每份报告，与协会交换意见，尔后，采取借款人与协会达成的一致的所有有关措施。
Ｃ．中央组织的管理和教师培训计划
借款人应：（Ａ）按协会满意的指南，准备并在每个财年的１０月１５日之前，向协会提交下一年度实施本项目Ｄ（１）和Ｄ（２）的行动计划，供协会审查并批准；以及（Ｂ）随后实施协会批准的该行动计划。
Ｄ．教育计划实施安排
１．为保证每个项目省能够实施各自的教育计划之目的，借款人应按照与上述项目省达成的协议，将信贷本金转贷给项目省，该协议与本附件的附录所列明的规定一致。
２．借款人应：
（ａ）（ｉ）使每个项目省，按照项目省作缔约一方的教育计划实施安排中所列明的条款，履行所有职责；（ｉｉ）采取或使之采取一切措施，包括提供必要的或适当的资金、设备、服务和其他资源，使项目省履行自己的义务；以及（ｉｉｉ）不得采取或允许采取阻碍或干涉履行上述义务的任何行动，以及
（ｂ）根据教育计划实施安排行使自己的权力，以保护借款人和协会的利益，并达到本信贷项目的目标，除非协会同意，不得转让、修改、取消或放弃该教育计划实施安排以及其中任何条款。
Ｅ．科研成果推广计划
１．只有满足下列条件后，某一项目省将要实施的本项目Ｃ部分中所指的计划才有资格作为由信贷资金支持的科研成果推广计划的一部分：
（ａ）在评价的基础上，该项目省通过专家组展示，它按协会满意的准则，已经开始执行令借款人满意的：
（ｉ）该项计划（Ａ）在经济和财务上是可靠的，技术上是可行的，并可向其他贫困和少数民族地区推广，（Ｂ）具有更新教育领域现有知识的潜力，并（Ｃ）按适当的教育标准和惯例设计；
（ｉｉ）该计划项下将要采购设备的预计总成本不超过该计划预计总成本的４０％；
（ｉｉｉ）该机构拥有实施该计划的组织、管理和必要资金；以及
（ｉｖ）该项目省就该计划的实施，已准备出适当的、有时间限制的行动计划；以及
（ｂ）协会已通知借款人和该项目省，协会批准该计划和行动计划。
２．借款人应通过专家组按协会接受的政策和程序，监督每个科研成果推广计划的实施。
附件四附录：
为本协定附件四Ｄ．１部分之目的，教育计划实施安排须包括下列规定：
Ａ．条款
１．借款人提供给每个项目省并由各省偿还的信贷本金“分配金额”：
（ａ）应当是与特别提款权等值（按从信贷帐户上提取信贷本金之日为准）的一种或多种货币，提取用于或支付受信贷资金资助的该项目省的教育计划项下的货物采购和服务费用；以及
（ｂ）应当以等值美元（以偿还当日或各自偿还的当日汇率为准）偿还给借款人本附录Ａ．１（ａ）段所指的信贷本金。
２．本附录Ａ．１（ｂ）部分所指的信贷本金的偿还期限为２０年，其中包括５年宽限期。
３．已经提取尚未偿还的本附录Ａ．１（ｂ）部分所指的信贷本金的年息应等于一又十分之二（１．２％）。
４．各项目省从“分配金额”中分配给每个项目县的资金或按赠款的条件，或按其他条件：
（ａ）与人民币等值（以从信贷帐户提取之日或各自的提取之日的汇率为准）的一种或多种货币，提取用于或支付受信贷资金资助的该项目县的教育计划项下的货物采购和服务费用；
（ｂ）该项目省回收本金的年限不得少于本附录Ａ．２部分规定的项目省偿还借款人信贷本金的年限，宽限期也不得少于上述Ａ．２部分规定给项目省的年限；以及
（ｃ）如果对已提取、尚未偿还的信贷本金收取利息，其年利率不得超过本附录Ａ．３部分规定收取项目省的年率。
Ｂ．条件
执行
１．每个项目省须以应有的勤奋和效率，按照与适当的经济、财务、管理、技术和教育惯例一致的原则，实施教育计划，并且，一旦需要，迅速提供或使之提供资金、设备、服务或其他必要的投入。
２．每个项目省应按协会根据本协定附件四Ｅ．１（ｂ）部分的规定批准的行动计划，实施各自的科研成果推广计划。
３．每个项目省应承担：
（ａ）按协会满意的准则，准备并于每个财年的１０月１５日之前，向借款人和协会提交下一个财年将实施的教育计划而制定的行动计划，供协会审查并批准；以及
（ｂ）按照借款人和协会批准的行动计划实施教育计划。
４．每个项目省应承担：
（ａ）根据本协定附件三的条款，按将要由信贷资金资助的教育计划所需要的货物、工程和服务进行采购；
（ｂ）对上述货物在获得、运输和交货至使用或安装地点全程进行保险，项目省所支付的每笔保险赔偿费应是可自由使用的货币，用来更换或修复被损坏的货物；
（ｃ）这些货物、工程和服务必须完全用于教育计划的实施；
（ｄ）确保协会和借款人能够检查教育计划包括的货物和所有设备、场地和工程，以及此后的运行和所有有关记录和文件；
（ｅ）任何时间都要对所有设施、设备和其他与教育计划有关的财产管理和维修，如需要，应按照健全的工程、财务、管理和教育惯例，迅速采取一切必要修理和更新。
管理
５．为协助实施各自的教育计划，所有项目省必在项目实施的全过程负责保持下列办公室，办公室的职责、参加单位、人员配置和其他资金投入应使协会满意：
（ａ）由一位主任主管下的省级项目办公室负责计划和实施该省的教育计划，该办公室应向该项目省主管副省长和国家教委汇报工作；以及
（ｂ）在每一个项目县建立项目办公室，由项目管理官员领导，该办公室负责监督教育计划中规定在该县活动的实施，并向该县县长汇报工作。
监督
６．每个项目省应负责保持适当的运作程序，使项目省能够按照协会接受的下列指标（包括具体的算术和语文成绩指标），开展监督和评价活动，（ａ）该省实施教育计划的进展情况，（ｂ）该教育计划对小学和初中在校生的学习成绩的影响；以及（ｃ）执行其非项目县计划的进展情况。
报告
７．每个项目省按协会接受的准则负责准备并向借款人提供：
（ａ）一份年度报告，时间不迟于每一个财政年度的３月１日，按本协定附件四Ｂ．２（ａ）部分的规定，确定每一份由借款人向协会提交的报告，总结按照本附录Ｂ．６部分规定的上一财年所实施上述监督和评价活动，并确定上述监督和评价活动中所建议的措施，以促进教育计划目标的实现；以及
（ｂ）一份中期报告，时间不迟于１９９８年１０月１日，确定按本协定附件四Ｂ．２（ｂ）部分的规定，向协会提交的报告，总结按照本附录Ｂ．６部分规定的，从本项目开始以来的监督和评价活动的实施情况，并确定监督和评价活动中所建议的措施，以求促进教育计划及其非项目县计划目标的实现。
协商
８．每个项目省应负责与借款人和协会就每个项目省按本附录Ｂ．７部分规定，提交的每份报告交换意见，以及随后采取借款人、协会和该项目省之间达成一致的所有有关措施。
财务报告
９．每个项目省应负责：
（ａ）按健全的会计惯例，保存或促使其保存适当的记录和帐目，以反映负责实施教育计划或其中任何一部分的项目省的部门或机构，有关教育计划的运作、资金和支出情况；
（ｂ）每一财政年度，按照一贯使用的适当审计原则，由协会认可的独立的审计人员，对所保存的记录和帐目进行审计；
（ｃ）尽快向借款人提交，但在任何情况下，都不得超过上一个财政年度结束后的六（６）个月，并按本协定第４．０１节（ｂ）段的规定，确定和向协会转交一份由上述审计人员所做的、经过证明的审计报告，报告的范围和详细程度须符合协会所提出的合理要求；
（ｄ）按借款人（或协会）随时可提出的合理要求，向借款人和／或协会提交有关记录、帐目和审计的情况。非项目县计划
１０．河北、甘肃和安徽省应承担实施一项协会接受的计划，该计划设计用来确保非项目县在整个项目执行期间，能够继续实现协会接受的教育目标，并一起提供保证该计划执行的财务计划。
附件五： 专用帐户
１．本附件所使用的：
（ａ）“合格类别”系指本协定附件一第一段表中所规定的类别（１），（２），（３）和（４）；
（ｂ）“合格费用”系指根据本协定附件一的规定，由不时分配给合格类别的信贷资金资助的本项目所需的货物和服务的合理费用；以及
（ｃ）“核定分配额”系指相当于７，２００，０００美元的专用帐户金额。该笔金额将从信贷帐户中提取并根据本附件３段（ａ）的规定，存入专用帐户。不过，除非协会同意，“核定分配额”应限制在总额为４，５００，０００等值美元，直至从信贷帐户中提款总额，加上按协定通则第５．０２节的规定，协会所作出的特别承诺中未兑现的总额等于或大于２５，０００，０００特别提款权。
２．按照本附件的规定，专用帐户的支付，应完全用于合格费用。
３．在协会收到令其满意的专用帐户已按要求开设的证据后，“核定分配额”的提取以及随后为补充专用帐户而进行的提款，应按下述安排进行：
（ａ）关于核定分配额的提取，借款人应向协会提出一次或数次存款申请，在专用帐户存入总额不超过“核定分配额”的资金。协会应根据这些申请，代表借款人从信贷帐户中提取借款人所要求的一笔或数笔金额并存入专用帐户中。
（ｂ）（ｉ）关于专用帐户的补充，借款人应依照协会所确定的间隔时间，向协会提出补充专用帐户的申请。
（ｉｉ）在提出申请前或当时，借款人应按本附件４段的要求，向协会提供与补充存款申请有关一笔或数笔支付的文件和其他证据。协会应根据每一次这类申请，代表借款人将借款人请求的并经上述文件和其他证据证明为专用帐户为合格费用支出的金额从信贷帐户中提出，并存入专用帐户。
所有这类存款都应由协会按照各自的类别及其各自的等值金额从信贷帐户中提取，其类别及金额均应由上述单据和其他证据证明是正当的。
４．借款人应在协会合理要求的时间就专用帐户的每一笔支付向协会提供表明该项支付完全为合格费用的这类文件和其他证据。
５．尽管有本附件第３段的规定，在下述情况中任一情况出现时，均不应要求协会继续向专用帐户存款：
（ａ）当协会确定，根据《通则》第五条和本协定２．０２节（ａ）段的规定，借款人应直接从信贷帐户中提取所有款项时；
（ｂ）当借款人没能在本协定４．０１节（ｂ）（ｉｉ）段所确定的时间内，向协会提交该节规定的、对专用帐户的凭证和帐目的审计报告；
（ｃ）当协会通知借款人，协会将根据《通则》第６．０２节的规定，全部或部分中止借款人从信贷帐户提取款项时；以及
（ｄ）当分配给合格类别的未提取的信贷总额，减去协会根据《通则》５．０２节的规定而就本项目有关部分所做的任何特别承诺的金额，等于“核定分配额”的二倍时。
此后，从信贷帐户中提取分配到本项目合格类别的信贷资金的未提取部分的余额，均应按照协会给借款人的通知中所指定的程序办理。这种继续提取，只能在协会已经满意地认为，专用帐户中在通知之日存款余额将被用来支付合格费用以后才能进行。
６．（ａ）如果协会在任何时候确定，任何一笔由专用帐户的支付：（ｉ）根据本附件第２段规定，在用途上或数额上是不合格的；或（ｉｉ）所提供的证明材料不能证明其为合格时，借款人应在收到协会的通知后，（Ａ）向协会提供其要求的补充证据；或（Ｂ）往专用帐户中存款，（或如协会提出这样的要求时，应向协会退款）其金额相当于该笔不合格费用的或不能核证的这类费用的全部或部分金额；除协会另行同意者外，在借款人进行上述存款或退款前，协会不应继续往专用帐户中存款。
（ｂ）如协会在任何时候确定，在专用帐户中的任何数量的余额，将不需用来支付以后的合格费用时，借款人在接到协会的通知后，即应向协会退回该笔余额。
（ｃ）借款人可在通知协会后，向协会退回全部或部分存在专用帐户中的资金。
（ｄ）按照本附件第６（ａ）、（ｂ）和（ｃ）段，退回协会的资金应记入信贷帐户贷方，以供以后提款或根据本协定有关条款和《通则》的规定予以注销。
上海市企业职工奖惩条例实施办法
上海市人民政府
上海市企业职工奖惩条例实施办法
上海市人民政府
（1983年10月4日上海市人民政府发布 2001年1月9日发布的上海市人民政府令第95号将本文废止）
第一章 总 则
第一条 为了增强企业职工的国家主人翁责任感，调动积极性和创造性，维护正常的生产秩序和工作秩序，提高劳动生产率和工作效率，促进社会主义现代化建设，根据国务院发布的《企业职工奖惩条例》，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 企业职工必须遵守国家的政策、法律、法令，遵守劳动纪律，遵守企业的各项规章制度，爱护公共财产，学习政治，学习和掌握文化技术业务知识和技能，团结协作，完成生产任务或工作任务。
第三条 企业实行奖惩制度，必须把思想政治工作同经济手段结合起来。在奖励上，要坚持精神鼓励和物质鼓励相结合，以精神鼓励为主的原则；对违反纪律的职工的处理，要坚持以思想教育为主，惩罚为辅的原则。
第四条 本办法适用于本市全民所有制企业和城镇集体所有制企业，企业所属的事业单位可随同企业一起执行本办法。机关、事业单位及其附设的企业性机构不适用本办法。
对企业中由国家行政机关任命的工作人员给予奖励或惩罚，其批准权限和审批程序，按照《上海市国家行政机关工作人员的奖惩试行办法》办理。
第二章 奖 励
第五条 对于有下列表现之一的职工，应当给予奖励：
（一）在完成生产任务或者工作任务、提高产品质量或者服务质量、节约国家资财和能源等方面，做出显著成绩的；
（二）在生产、科学研究、工艺设计、产品设计、改善劳动条件等方面，有发明、技术改进或者提出合理化建议，取得重大成果或者显著成绩的；
（三）在改进企业经营管理，提高经济效益方面做出显著成绩，对国家贡献较大的；
（四）保护公共财产，防止或者挽救事故有功，使国家和人民利益免受重大损失的；
（五）同坏人、坏事作斗争，对维护正常的生产秩序和工作秩序、维护社会治安，有显著功绩的；
（六）维护财经纪律、抵制歪风邪气，事迹突出的；
（七）一贯忠于职守，积极负责，廉洁奉公，舍己为人，事迹突出的；
（八）其他应当给予奖励的。
第六条 对职工的奖励分为：记功、记大功，晋级，通令嘉奖，授予先进生产（工作）者、劳动模范等荣誉称号。在给予上述奖励时，可发给一次性奖金。
第七条 企业对有特殊贡献职工的晋级奖励，不同于一般工资升级，应该从严掌握。晋级指标按全年职工总数百分之一计算，可以一次或几次使用，也可以跨年度累计使用。
晋级由车间（部门）会同同级工会提名，或由厂长（经理）提名，经企业一级行政会议讨论决定后，大中型企业由厂长（经理）批准并宣布执行，小型企业须报经上级主管部门审批同意后，由厂长（经理）宣布执行。
晋级的工资列入职工工资总额，可计入成本或由其他基金开支。晋级的人数和金额，企业应在每年年底上报上级主管部门和所在地的人民银行备案。
第八条 记功，记大功，发给奖金，授予先进生产（工作）者的荣誉称号，由工会提出建议，企业或者企业的上级主管部门决定。发放奖金一般一年进行一次，在企业劳动竞赛奖的奖金总额内列支。
在本系统范围内进行的通令嘉奖，由企业提出意见，逐级上报，市主管部门决定；在全市范围内进行的通令嘉奖，由企业提出意见，逐级上报，市人民政府决定。
授予劳动模范称号的办法，另行制定。
第九条 对职工给予奖励，须听取所在单位群众意见。职工获得奖励，由企业记入本人档案。
第十条 对职工中有发明、技术改进或合理化建议，符合本办法第五条第（二）项规定，并按照《发明奖励条例》、《合理化建议和技术改进奖励条例》给予奖励的，不再按本办法重复发给奖金。
第十一条 经常性的生产奖和节约奖的发放原则、奖金来源、提奖办法，按照国家和本市有关规定办理。
第三章 处 分
第十二条 对于有下列行为之一的职工，经批评教育仍不改正的，应当分别情况给予行政处分或者经济处罚：
（一）违反劳动纪律，经常迟到、早退，旷工，消极怠工，没有完成生产任务或者工作任务的；
（二）无正当理由不服从工作分配和调动、指挥，或者无理取闹，聚众闹事，打架斗殴，影响生产秩序、工作秩序和社会秩序的；
（三）玩忽职守，违反技术操作规程和安全规程，或者违章指挥，造成事故，使人民生命、财产遭受损失的；
（四）工作不负责任，经常产生废品，损坏设备工具，浪费原材料、能源，造成经济损失的；
（五）滥用职权，违反政策法令，违反财经纪律，偷税漏税，截留上缴利润，滥发奖金，挥霍浪费国家资财，损公肥私，使国家和企业在经济上遭受损失的；
（六）有贪污盗窃、投机倒把、走私贩私、行贿受贿、敲诈勒索以及其他违法乱纪行为的；
（七）犯有其他严重错误的。
职工有上述行为，情节严重，触犯刑律的，由司法机关依法惩处。
第十三条 对职工的行政处分分为：警告，记过，记大过，降级（或降薪），撤职，留用察看，开除。
在给予上述行政处分的同时，可给予一次性罚款。
对于受过上述行政处分的职工的升级，应按有关规定办理。
第十四条 对职工给予开除，是企业最高的行政处分，必须十分慎重，从严掌握。职工有本办法第十二条规定的行为之一，情节比较严重，符合开除条件的，一般可先给予留用察看处分，以观后效；情节严重的，也可直接给予开除处分。
对职工的开除处分，应由厂长（经理）提出建议，经职工代表大会或职工大会讨论决定；职工代表大会或职工大会闭会期间，由常任主席团召集职工代表团（组）长和有关职工代表参加的会议，讨论决定。
对职工的开除处分，大中型企业可以自行决定，报上级主管部门备案；小型企业须报经上级主管部门审批同意。
第十五条 留用察看的期限为一至二年。留用察看期间停发工资，停发奖金，改发生活费。生活费标准依本人原工资数额和家庭经济状况确定，但最高应低于本人原工资，最低不得少于三十元。留用察看期间表现好的，可如期恢复为正式职工，重新评定工资；留用察看期间有本办法第
五条规定的应奖励表现之一的，可提前恢复为正式职工，重新评定工资；重新评定的工资水平一般不超过本人受处分前的原工资。留用察看期间表现不好的，可延长留用察看期半年至一年；留用察看期间又犯有本办法第十二条规定行为之一的，可予以开除。
第十六条 对于受到撤职处分的职工，在六个月至一年内，不发奖金。必要时，可以同时给予降级（或降薪）处分。
第十七条 对职工给予降级（或降薪）处分，一般为降一级或相当于一级，在二年内，表现好的，经原批准机关同意，可恢复到原工资水平。
第十八条 对职工给予警告、记过、记大过处分，在一个月至六个月内，不发奖金。
第十九条 企业对职工罚款，应严格限于有本办法第十二条规定行为之一，并确有必要的。一次性罚款的金额，除本办法第十二条第（六）项规定的行为外，不要超过职工本人月标准工资的百分之二十。职工被罚款后的月工资收入最低不应少于三十元。
不属于本办法第十二条规定的行为，企业不要给予罚款。
第二十条 对于有本办法第十二条第（三）项和第（四）项行为的职工，应责令其赔偿经济损失。赔偿经济损失是职工应负的经济责任。赔偿经济损失的金额，由企业根据具体情况确定，可从职工本人的工资中扣除，但每月扣除的金额一般不要超过本人月标准工资的百分之二十。如能
迅速改正错误，表现良好的，赔偿金额可以酌情减少。
赔偿和罚款，必要时可以同时执行，但职工赔偿和罚款后的月工资收入最低不应少于三十元。
第二十一条 除名是对无正当理由经常旷工职工的一种处理办法，应慎重掌握。职工有旷工行为，企业应及时教育，动员其上班。职工连续旷工时间超过十五天，或者一年内累计旷工时间超过三十天的，要查明旷工原因。对确属无正当理由而旷工的职工，经批评教育已回企业工作，并
作了认真检查的，可给予必要的行政处分，暂缓除名；经批评教育仍然无效的，应予除名。
对职工的除名，大中型企业可自行决定，报上级主管部门备案；小型企业须报经上级主管部门审批同意。
第二十二条 职工因触犯刑律被司法机关依法判处徒刑关押执行的，即予以开除处分。
职工被判处徒刑缓刑、管制和拘役的，在缓刑和管制期间，以及拘役执行完毕以后，一般可由原单位分配适当工作；回原单位分配工作的，仍可区别不同情况给予适当的行政处分；在缓刑、管制期间，犯有本办法第十二条规定的行为之一的，应给予开除处分。
职工被公安部门逮捕或拘留，应待公安部门作出正式结论后，企业再决定是否给予处分。
第二十三条 责令职工停工检查，是帮助职工认识错误的一种方法，不是行政处分。停工检查应严格限于职工有本办法第十二条规定行为之一的，并须经厂长（经理）批准。停工检查时间一次不得超过五天；在停工检查期间只发本人的标准工资。
企业对犯错误或拟给予行政处分的职工，在作出处理决定以前，不要采取停止工作、等待处理的做法。
第二十四条 对职工给予行政处分、经济处罚或除名，应认真调查核实，取得证据、材料，听取职工本人申辩，查清事实；然后根据所犯错误的性质、后果和认识态度，结合一贯表现，慎重作出处理决定。处理决定必须经企业一级行政会议讨论，并征求同级工会意见。
第二十五条 审批职工处分的时间，从证实职工犯错误之日起，开除处分不得超过五个月，其他处分不得超过三个月。
第二十六条 职工受到降级（或降薪）、撤职、留用察看、开除处分或者除名的，如对处理不服，可在接到处理通知后十日内，向上级主管部门提出书面申诉。上级主管部门受理后，应及时进行调查，作出处理决定，书面答复申诉人。对应纠正原处理决定的，批复企业执行。在上级主
管部门作出改变原处理决定以前，仍按原处理决定执行。
职工对受到警告、记过、记大过或者经济处罚不服的，可在受到处分的十日内向企业提出申诉，由企业进行复查，及时答复；在申诉期间，仍按原处理决定执行。职工对企业复查决定仍不服的，可在企业答复后十日内向上级主管部门提出书面申诉。
第二十七条 企业对职工给予行政处分和除名，应将处理决定书面通知本人，记入本人档案，并可在企业中公布。对职工给予经济处罚，应书面通知本人，并办好财务手续，做到有帐可查。
第二十八条 职工被开除或除名后，需要把户口迁往外省市城镇的，应由企业逐级向上级主管部门汇报，由企业主管局出具证明，并同迁入地公安部门联系落实，办理迁移户口手续。迁回农村的，应当同当地政府联系，办妥落户手续。
第二十九条 市区企业的职工被开除或除名后，企业应将处理决定报职工家庭所在地的区、县劳动部门备案。在外省市以及本市郊县的市属企业，对家在本市市区的职工开除或除名更应从严掌握，一般可给予留用察看，个别确需开除或除名的，也应在企业所在地落户，作为城镇待业人
员，今后本人认识错误，可作为新进人员吸收，回原企业工作。
第三十条 对于弄虚作假、骗取奖励的职工，应当按照情节轻重，给予必要的处分。
第三十一条 对于滥用职权，利用处分职工进行打击报复或者对应受处分的职工进行包庇的人员，应当从严予以处分，直至追究刑事责任。
第四章 附 则
第三十二条 本办法公布以前已经按照市人民政府有关规定对职工给予处理的，不再重新处理。
第三十三条 本办法由市劳动局解释，并负责对执行情况监督检查。
第三十四条 各企业主管局可以根据本办法，结合本系统实际情况，制订具体实施措施。各企业主管局的劳动部门对企业的奖惩工作，进行业务指导。
第三十五条 本市过去对职工给予奖励或惩罚的规定，同本办法有抵触的，一律按本办法执行。
第三十六条 本办法自一九八三年十一月一日起施行。
1983年10月4日