我国现行民事诉讼法对于非诉讼当事人的权利救济主要是规定了第三人制度、执行程序中案外人异议制度和案外人申请再审制度，其中第三人制度属于一种事前救济，案外人异议制度和案外人再审制度则是一种事后救济。去年新修订的民事诉讼法规定了第三人撤销制度，指无独立请求权的第三人和有独立请求权的第三人，非基于本人的原因未参加诉讼，法院基于本诉当事人的意思表示作出裁判后，由于受到判决既判力的约束，导致其民事权益受到损害，从而为其提供一种事后救济。


一、第三人撤销之诉之适用程序问题

第三人撤销之诉作为一种非常的救济程序，对原判的裁判文书的既判力产生影响，必须在注重维护第三人权益和司法权威之间寻求利益的平衡点。

1.立案阶段。

一般民事诉讼立案需具备四个条件：适格的原告，明确的被告，具体的诉讼请求、事实和理由，主管和管辖必须正确，而且此阶段的审查只是一种形式的审查，即当事人提供的证据材料满足上述四个条件时必须立案，依照现阶段的人民法院审判管理流程的设置，此阶段都是由立案庭审查处理。案外人申请再审的程序比较严谨，除了证明符合立案条件之外，应该对于原裁判文书确有错误之处提出证明，而依照审判流程设置的程序来看，往往会由院长提请审判委员会讨论后决定是否再审。程序设置的不合理，往往会导致利益分配的不均衡。第三人撤销之诉和案外人申请再审，都是通过诉讼程序撤销原生效的法律文书的一种程序设置。因此，建议第三人撤销之诉在立案阶段的程序应当参照当事人申请再审的程序设置，由院长提交审判委员会讨论决定，同时，该审查也应采实质审查的原则，即一方面第三人要证明其因不能归责于本人的事由未参加诉讼，另一方面提供足够的证据达到让法院对其原来作出生效的裁判文书产生合理怀疑的程度，防止第三人撤销之诉演变成一种恶意诉讼，背离该程序的设置目的。

第三人撤销之诉案件立案受理后，本诉的裁判文书的执行是否应中止？笔者认为，为了防止本诉当事人通过与第三人恶意串通提起第三人撤销之诉，从而达到阻碍执行、转移财产的目的，不应停止本诉的执行。当然，若第三人提供担保的情况下，可以中止执行。但申请执行人提供担保，要求继续执行的，法院应该予以继续执行。

2.审理阶段。

因为第三人撤销之诉是适用普通程序来审理，依照现行的法院管理流程设置，笔者倾向于适用审判监督程序审理流程的设置，由负责再审的部门来审理第三人撤销之诉，同时应该另行组成合议庭进行审理，当然，第三人撤销之诉毕竟采用的是一审普通程序，只要符合人民陪审员参加诉讼的案件，合议庭应该吸收人民陪审员参加诉讼，这是一审程序的特点，也是司法民主和司法透明的必然要求。第三人撤销之诉作为一种特殊的事后的救济程序，必然要遵守民事诉讼的处分原则和辩论原则等基本原则，也就是撤销之诉应该采用有限审查原则，只应就当事人申请撤销的部分来审理，而不必要采用全面审查原则，对于整个民事争议的处理是否正确进行处理，但若第三人申请撤销的部分和本诉密不可分，只能是撤销全部判决。值得注意的是，当第三人提起的撤销之诉和本诉相互独立时，发现本诉错误，该如何处理。笔者倾向于仍然只是对第三人申请撤销的部分进行审理。如果本诉中存在损害国家利益和集体利益抑或其他第三人利益的情形，可在第三人撤销之诉审理完毕后，另行由法院院长提请审判委员会会讨论后作出是否按照审判监督程序处理的决定。

3.裁判阶段。

针对第三人的请求，应该撤销、部分撤销或者全部驳回诉讼请求。但该以何种形式作出裁判，依照四川省高级人民法院发布的裁判文书格式规范来看，撤销本诉的判决、调解、裁定均是以判决的形式全部撤销或者部分撤销，或者驳回诉讼请求。民事诉讼法明确规定，第三人提起撤销之诉的范围系发生法律效力的判决书、裁定书和调解书。这就会出现以判决的形式撤销裁定书、调解书的情形。但是反观民事诉讼法二审程序中裁判部分之规定：“第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；……”即对于判决的撤销应使用判决，对于裁定的撤销应适用裁定，判决是法院对于民事实体权利义务审查后作出的一种裁判，而裁定是为解决民事诉讼中的一些程序问题和部分实体问题而适用的一种文书形式，以实体判决来撤销程序上的裁定似有不适。另外，笔者认为对于第三人撤销之诉应由审判委员会讨论后作出是否立案的决定，故第三人撤销之诉的判决原则上也应该提起审判委员会讨论决定，而不应该仅有合议庭的评议。

4.撤销之诉的效力。

关于第三人撤销之诉是类似再审程序一审终审还是和一审普通程序一样，具有可上诉性，依照第三人撤销之诉采取的一审普通程序，其意见应该是认可第三人撤销之诉的可上诉性。其法理依据在于该诉讼对于第三人属于第一次司法救济，不应该限制其上诉的权利。由此产生另外一个问题，本诉的当事人是否也具有上诉的权利。有观点认为，本诉的当事人在原审判决作出后，不管其是否出于虚假诉讼的目的，均已经放弃上诉的权利，基于此种情形，第三人撤销之诉中不应该再一次赋予上诉权利。也有观点认为，第三人撤销之诉对于本诉当事人也是属于新的诉讼，基于民事诉讼双方的权利平等的原则，也应该赋予其上诉的权利。笔者认为，本诉当事人上诉的前提是审理撤销之诉的法院支持了当事人的请求，此时，可以初步认定当事人具有通过恶意诉讼或者虚假诉讼，侵害到第三人的利益的恶意，不应该再赋予其上诉的权利，否则，将导致纠纷无止无休，严重损害司法的权威性和公信力。


二、第三人撤销之诉、案外人异议和案外人再审竞合时的处理

　 首先，应明确第三人撤销之诉在整个民事诉讼程序中的位置，其规定在民事诉讼法的总则中，而非一审程序、二审程序、再审程序和执行程序中，其存在自身独立的程序价值，独立于各类程序，可以视为和再审程序相互平行的一种救济制度，通过上面的分析可以看出，第三人撤销之诉应具有上诉审和再审两种程序的特点，有限审查、部分终审和应以判决、裁定的形式撤销原判决、裁定等二审程序的重要特点；但同时在立案阶段应该采严格审查原则，有需要审判委员会的讨论决定等审判监督程序的程序特点。

在明确第三人撤销之诉的独立的程序价值意义后，对于其竞合时的处理，则可以迎刃而解。笔者认为，在法院作出的裁判文书生效后，对于可能侵害其合法权益的，第三人可以主张撤销之诉，也可以作为案外人向上一级人民法院申请再审，其选择权在于第三人，这是以当事人意思自治为主的民事诉讼的本质决定的，但在尊重当事人意思自治的同时，要保障法院审判权的行使。同时，为了避免第三人（案外人）权利的滥用，应该明确，无论是第三人（案外人）依据其意志选择后抑或是法院依职权作出程序选择后，都不应该准许其具有变更的权利。

若第三人（案外人）未同时提起撤销之诉和案外人再审，当某一程序终结后，其基于相同理由或者不同理由是否可以再一次主张另一种救济程序？笔者认为，若第三人基于某一事实或者理由申请撤销之诉，被法院裁定驳回起诉或者判决驳回诉讼请求后，若基于相同的事实理由在其后主张案外人申请再审，法院直接裁定不予受理，且是终审裁定，不再享有对裁定不予受理的上诉权利。但若基于不同的事实或者理由又该如何处理？笔者认为，基于上面的分析，第三人申请撤销之诉和案外人申请再审是两种相互独立的程序，不存在先后的程序选择也不是一种非此即彼的程序，同时第三人撤销之诉和案外人申请再审均是一种有限审查原则，不得随意扩大或者变更审查范围。基于此，如果第三人（案外人）基于不同的事实和理由，符合第三人撤销之诉和案外人申请再审的请求，法院应该予以受理。

第三人提起撤销之诉后，被法院依法驳回诉讼请求或者裁定驳回起诉后，第三人（案外人）在执行的过程中提出执行异议，法院该如何处理？笔者认为，关键是看第三人（案外人）提出异议的事实和理由是否相同。若基于不同的事实和理由，法院应该予以处理，基于程序设置目的不同，同时第三人撤销之诉和案外人异议在程序设置上和审查处理的不同，法院应该受理并进行审查，符合条件的，按照执行程序中案外人异议的规定处理。

当事人基于相同的事实和理由是否可以先后主张两次第三人撤销之诉、案外人异议或者案外人申请再审？笔者认为，基于一事不再理的基本原则，对于第二次提起的，法院均不应该予以处理，否则，第三人（案外人）有违法利用救济权利之嫌，损害生效裁判文书的权威性和司法公信力，而如此主张权利救济本身就难逃恶意诉讼之嫌。


（作者单位：四川省邛崃市人民法院）
水利部


黑河干流水量调度管理办法

水利部令第38号


黑河干流水量调度管理办法

　　第一条 为加强黑河干流水量统一调度，合理配置黑河流域水资源，促进流域经济社会发展和生态环境改善，根据《中华人民共和国水法》等法律法规，制定本办法。
　　第二条 黑河流域的青海省、甘肃省、内蒙古自治区（以下称三省区）和东风场区的黑河干流水量调度和管理，适用本办法。
　　第三条 国家对黑河干流水量实行统一调度，遵循总量控制、分级管理、分级负责的原则。
　　实施黑河干流水量调度，应当首先满足城乡居民生活用水，合理安排农业、工业、生态环境用水。
　　第四条　水利部负责组织、协调、监督、指导黑河干流水量调度工作。
　　黄河水利委员会及其所属的黑河流域管理局依照本办法规定，负责黑河干流水量调度的组织实施和监督检查工作。
　　三省区有关县级以上地方人民政府水行政主管部门和东风场区水务部门按照规定的权限，负责所辖范围内黑河干流水量调度的实施和监督检查工作。
　　第五条　黑河干流年度水量调度方案、月水量调度方案和实时调度指令的执行，实行地方人民政府行政首长负责制和黄河水利委员会、黑河流域管理局、东风场区主要领导以及水库、水电站主管部门或者单位主要领导负责制。
　　三省区有关县级以上地方人民政府水行政主管部门、东风场区水务部门、水库和水电站主管部门或者单位负责落实所辖范围内实施水量调度的责任，明确责任人。责任人名单应当逐级上报，由黄河水利委员会汇总上报水利部，向社会公告。
　　第六条 在黑河流域新建、改建、扩建建设项目的水资源论证和取水许可制度的实施，由黄河水利委员会、黑河流域管理局以及三省区有关县级以上地方人民政府水行政主管部门按照《取水许可和水资源费征收管理条例》和水利部授予的权限办理。
　　第七条 黑河流域内批准取水的总耗水量不得超过本流域水资源可利用量，三省区和东风场区批准取水的总水量不得超过国家规定的相应区域的取水许可总量控制指标。
　　在黑河流域取水，不得用于扩大农田灌溉面积。
　　黄河水利委员会、黑河流域管理局按照黑河流域取水许可总量控制的要求，负责黑河流域取水许可的监督管理。
　　第八条　国务院批准的黑河干流水量分配方案和水利部批准的黑河干流年度水量调度方案是黑河干流水量调度的依据，有关地方人民政府、东风场区、黄河水利委员会及其所属的黑河流域管理局必须执行。
　　第九条 黑河干流年度水量调度方案由黑河流域管理局商三省区人民政府水行政主管部门和东风场区水务部门编制，经黄河水利委员会审核后报水利部批准。
　　黑河干流年度水量调度方案根据国务院批准的黑河干流水量分配方案、三省区和东风场区用水计划建议、水库和水电站运行计划建议、莺落峡水文断面年度预测来水量，按照丰增枯减的原则编制。
　　第十条 三省区人民政府水行政主管部门、东风场区水务部门、水库和水电站主管部门或者单位应当于每年3月1日前向黑河流域管理局报送年度用水计划建议和水库、水电站运行计划建议。
　　第十一条 黑河干流水量调度按照年度水量调度方案、月水量调度方案和实时调度指令相结合的方式调度，实行年度断面水量控制和区域用水总量控制，逐月滚动修正。
　　黑河干流水量调度年度为当年11月11日至次年11月10日。其中，当年11月11日至次年6月30日为一般调度期，7月1日至11月10日为关键调度期。
　　第十二条　在一般调度期，三省区有关县级以上地方人民政府水行政主管部门和东风场区水务部门应当根据年度水量调度方案及控制断面下泄水量的要求，合理安排各时段取水计划，必要时应采取全线闭口、集中下泄或者限制取水等措施。
　　第十三条 关键调度期月水量调度方案由黑河流域管理局依据水利部批准的黑河干流年度水量调度方案，在本调度年度前期莺落峡、正义峡水文断面实测水量和后期莺落峡水文断面预测来水的基础上，商三省区人民政府水行政主管部门和东风场区水务部门制定；协商未能达成一致意见的，由黑河流域管理局上报黄河水利委员会决定，并由黄河水利委员会报水利部备案。
　　黑河流域管理局应当于每月5日前下达当月水量调度方案。
　　第十四条　在关键调度期，三省区人民政府水行政主管部门、东风场区水务部门、水库和水电站主管部门或者单位应当于每月2日前向黑河流域管理局报送上月用水情况及当月用水计划建议和水库、水电站运行计划建议。
　　第十五条 关键调度期水量调度，由三省区有关县级以上地方人民政府水行政主管部门和东风场区水务部门根据月水量调度方案，采取全线闭口、集中下泄或者限制取水等措施，保证各控制断面当月下泄水量指标的落实。
　　黑河流域管理局根据实时水情、雨情、旱情、墒情、水库、水电站蓄水量和用水等情况，可以对已下达的月水量调度方案作出调整，下达实时调度指令。
　　第十六条　当莺落峡水文断面流量超过150立方米每秒时，实施洪水期水量调度。
　　洪水期水量调度，由黑河流域管理局下达实时调度指令，三省区有关县级以上地方人民政府水行政主管部门和东风场区水务部门应当采取全线闭口、集中下泄或者限制取水等措施，负责组织实施所辖范围的水量调度。
　　第十七条　流域内有关地区出现危及城乡生活供水安全等紧急情形或者预测年度正义峡水文断面少下泄水量可能超过年度水量调度方案中确定的控制指标的5%时，可以按照黑河干流应急水量调度预案，实施应急水量调度。
　　应急水量调度，由黑河流域管理局报黄河水利委员会批准后实施。
　　三省区县级以上地方人民政府水行政主管部门、东风场区水务部门、水库和水电站主管部门或者单位，按照应急水量调度实施方案和黑河流域管理局下达的实时调度指令，负责实施所辖范围内的应急水量调度，黑河流域管理局负责监督检查。
　　应急水量调度采用日调节的调度措施，优先保障生活用水，严格控制其他用水。
　　实施应急水量调度期间，三省区人民政府水行政主管部门、东风场区水务部门、水库和水电站主管部门或者单位应当每日向黑河流域管理局报送取（退）水量、水库和水电站蓄水量、坝前水位及进（出）库流量等相关资料。
　　第十八条　黑河干流应急水量调度预案由黑河流域管理局会同三省区人民政府水行政主管部门、东风场区水务部门、水库和水电站主管部门或者单位编制，经黄河水利委员会审核后报水利部批准。
　　三省区人民政府水行政主管部门、东风场区水务部门、水库和水电站主管部门或者单位，应当根据批准的黑河干流应急水量调度预案制定实施方案，并报黑河流域管理局备案。
　　第十九条　实施应急水量调度需要动用水库、水电站死库容的，由黑河流域管理局商三省区人民政府水行政主管部门和东风场区水务部门制定方案，经黄河水利委员会审核并报水利部批准后，由有关水库、水电站主管部门或者单位组织实施。
　　第二十条 三省区有关县级以上地方人民政府水行政主管部门按照水量统一调度的要求，对所辖范围内的水库、水电站实施调度，水库、水电站主管部门或者单位必须服从；黑河流域管理局直接管理的水库、水电站，由黑河流域管理局实施调度。必要时，黑河流域管理局可以对有关省、自治区所辖范围内的水库、水电站下达实时调度指令。
　　水库、水电站主管部门或者单位应当根据黑河干流年度水量调度方案、月水量调度方案和实时调度指令安排发电、供水计划。
　　实施全线闭口、集中下泄期间，水库、水电站主管部门或者单位应当每日向本省、自治区人民政府水行政主管部门和黑河流域管理局报送水库、水电站蓄水量、坝前水位及进（出）库流量等相关资料。
　　第二十一条 黑河干流水量调度分别以莺落峡、正义峡水文断面作为进入中游、下游的控制断面。在实际调度中，正义峡水文断面年度少下泄水量的误差不得超过年度水量调度方案确定的控制指标的5%。
　　甘肃省人民政府负责确保正义峡水文断面年度下泄水量，并确保下游鼎新灌区不超指标取水；内蒙古自治区人民政府负责合理安排管辖范围内的用水，确保输水到黑河下游东居延海，并用于生态用水；东风场区负责确保不超指标取水。
　　第二十二条 黑河干流控制性水文断面的水文监测由所在的有关省、自治区人民政府水行政主管部门直属的水文机构承担；黄河水利委员会水文机构协助监测并负责监督，对水文监测资料进行审查，并及时报送黑河流域管理局。
　　三省区人民政府水行政主管部门和黄河水利委员会及其所属的黑河流域管理局按照管理权限负责落实水文监测和监督工作经费。
　　第二十三条　三省区人民政府水行政主管部门和东风场区水务部门应当于每年11月30日前向黑河流域管理局报送上一调度年度水量调度实施情况的总结；黑河流域管理局应当于每年12月10日前向黄河水利委员会报送上一调度年度水量调度总结。
　　第二十四条 黑河流域管理局应当于每月5日前向三省区人民政府水行政主管部门、东风场区水务部门、水库和水电站主管部门或者单位通报上月水量调度情况；每年12月31日前通报上一调度年度水量调度情况，并向社会公告。
　　第二十五条 黑河干流水量调度实行分级督查和联合督查相结合的督查制度。
　　黄河水利委员会及其所属的黑河流域管理局、三省区有关县级以上地方人民政府水行政主管部门和东风场区水务部门，应当在各自的职责范围内对黑河干流水量调度实施情况进行监督检查；在实施全线闭口、集中下泄和应急水量调度期间，应当派出督查组，对取（退）水口的启闭及取（退）水情况、水库和水电站蓄泄水情况等进行巡回监督检查或者驻守监督检查；必要时，由黑河流域管理局会同有关省、自治区人民政府水行政主管部门和东风场区水务部门组成联合督查组，对黑河干流重要取（退）水口及水库、水电站实施重点监督检查。
　　第二十六条 监督检查人员履行本办法规定的监督检查职责时，有权采取下列措施：
　　（一）要求被检查单位提供有关文件和资料，进行查阅或者复制；
　　（二）要求被检查单位就执行本办法的有关问题进行说明；
　　（三）进入被检查单位的生产场所进行现场检查；
　　（四）对取（退）水口的启闭及取（退）水情况进行现场监测；
　　（五）责令被检查单位纠正违反本办法的行为。
　　第二十七条 重要水文控制断面下泄水量未达到年度水量调度方案的要求，或者区域取用水量超过年度水量调度方案要求的，由黄河水利委员会对相关省、自治区或者单位予以通报。
　　实际取用水量超出年度水量调度方案确定的控制指标的，扣减该省、自治区或者单位下一调度年度取用水量指标；影响水量调度并造成严重后果的，应当暂停审批该省、自治区或者单位下一调度年度在黑河干流新增取水工程项目。
　　实际取用水量超出月水量调度方案确定的控制指标，对全年水量调度造成影响的，视情节扣减该省、自治区或者单位下一调度年度取用水量指标。
　　正义峡水文断面下泄水量连续3年达不到年度水量调度方案确定的控制指标时，应当暂停审批相关省在黑河干流新增取水工程项目。
　　第二十八条 违反本办法规定，有下列行为之一的，责令改正，予以通报批评，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员，由其上级主管部门、单位或者监察机关依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）不执行年度水量调度方案、月水量调度方案、应急水量调度预案及实施方案、实时调度指令的；
　　（二）水库、水电站下泄流量和水量不符合规定的控制指标，对水量调度产生严重影响的；
　　（三）未按要求及时上报、虚假填报或者篡改水文监测数据、取用水量数据、用水计划建议、水库和水电站运行计划建议及实施情况数据或者年度水量调度情况等资料，对水量调度产生严重影响的；
　　（四）不履行监督检查职责，或者发现违法行为不予查处的；
　　（五）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
　　第二十九条 违反本办法规定，有下列行为之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员，由其上级主管部门或者单位责令改正；情节严重的，由其上级主管部门、单位或者监察机关依法给予处分：
　　（一）不及时编制水量调度方案的；
　　（二）不及时下达月水量调度方案的；
　　（三）不编制或者不及时审查应急水量调度预案及实施方案的。
　　第三十条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）妨碍、阻挠监督检查人员或者取水工程管理人员依法执行公务、履行职责的；
　　（二）在水量调度中煽动群众闹事的。
　　第三十一条 在黑河干流水量调度工作中做出显著成绩的单位和个人，由有关县级以上地方人民政府或者有关部门给予奖励。
　　第三十二条 黑河干流水量调度文书格式及要求，由黄河水利委员会规定。
　　第三十三条 在黑河干流水量调度中，涉及防洪、水资源管理、河道管理和水文等事项的，依照相关法律、法规和规章的规定执行。
　　第三十四条　本办法所称全线闭口、集中下泄，是指在一定时段内，关闭中游地区的所有取水口门，集中向下游地区输水的调度措施。
　　第三十五条 本办法自公布之日起施行。2000年6月14日水利部发布的《黑河干流水量调度管理暂行办法》（水资源〔2000〕221号）同时废止。