合作还是背叛，知识产权纠纷博弈策略抉择

王瑜


　　知识产权争议不像普通民事诉讼那样，在法律上是否相当分明比较容易判定胜败。知识产权争议存在很多不确定的因素，是非判断并不是很分明，因此存在博弈的空间，而博弈的参与者不局限于两方，经过的程序也比普通的民事诉讼要复杂很多，不像普通民事诉讼一般经过二审就可以完结。在博弈论中属于复合的多人博弈，张裕公司进行的“解百纳”保卫战在知识产权诉讼中极具代表性，下面以此案为例解析如何应对不同的知识产权纠纷博弈。

一、多轮博弈，如何摆脱诉讼泥潭

　　张裕公司将“解百纳”注册为商标，同行业提起商标争议，商标局撤销了该商标的注册，张裕向商标评审委员会提出复审，2008年5月26日，国家工商总局商标评审委员会核准张裕公司申请的“解百纳”注册。同行业企业向法院提起诉讼，要求撤销该商标。该商标是否最终能成为张裕公司合法注册的商标，人们还在拭目以待。“解百纳”商标之争源于“解百纳”是不是个通用名称，对此有两派观点，一派认为不是，另一派认为是，而且两派的观点在是与不是之间变化，只有争议的双方张裕公司和行业内的其他企业始终如一坚持自己的观点。“解百纳”是否能成为注册商标，张裕和同行业企业已经经过了几轮的博弈最终还是没有结局。通用名称之争一般没有尽头，注册十几年的商标被认定是通用名称而被撤销的案例在我国已经发生过多起。那么在知识产权纠纷中如何理性对待反复的多轮博弈？先来看一个博弈模式：

　　马丁•苏比克发明了“美元拍卖博弈”，一个极为简单，非常有娱乐性和启发性的游戏，游戏中一张一美元的纸币被当众拍卖，规则是：每次新的报价必须高于上一次，在规定的时限内以价高者得。报出第二最高价者什么也得不到，但是也要付出他最后一次报价的款项。苏比克的规则很快让人发疯了，因为后一次报价让总让前一次报价的人处于不舒服的地位，谁都不愿意做出价第二的傻瓜，白费了钱，却什么也得不到，于是在相互攀比下，参与相继将价格抬高，这个价格很容易被抬高到1.01美元，那么出这个价的人得到这一美元，但是支付的价款要高于一美元，反而损失了一美分。而出价第二高的人更是倒霉，白白扔掉了一美元。这个人为设计的游戏规则，理性的思维告诉我们这是疯子的游戏，现实中大家不会这么傻。但是事实并非如此，这种非理性的博弈处处可见，比如冷战时期的美苏军备竞赛，军事实力排在第二的始终没有安全感，于是两个国家拼命增加军备超过第一，结果耗费了大量的纳税人缴纳的税银。同行业企业之间的商业竞争，当一家开始降价，其他的企业立即下降更多，一轮一轮的降价大战，博弈者终于失去理性，以致跌破了成本价。但是最终并没有吸引来消费者，买涨不买跌的心态，让消费者观望，博弈的结局是个负和，竞争各方两败俱伤。张裕在“解百纳”之争的多轮博弈中同样也陷入“美元拍卖博弈”困境，每一次博弈，价码都在提高，因为博弈各方的诉讼成本在递增，总有一方要败诉，败诉的一方就成为出价第二高的“傻瓜”，其为此付出的所有成本都要泡汤。张裕与众同行的“美元拍卖博弈”从司法程序又战到市场，张裕和其他各方纷纷对解百纳系列产品进行降价，双方交替降价，大大减少了“解百纳”产品的利润空间。在这个“美元拍卖博弈”中张裕陷入两难的境地，要么成为出价第二的傻瓜，要么提高出价与众同行继续博弈，无论结局如何，在这场博弈中最输不起的是张裕公司。

　　如果卷入人为设定的“美元拍卖博弈”中，理性者都知道那样太傻，不幸的是当人们陷入类似“美元拍卖博弈”的知识产权诉讼中，却并不能意识到。一旦陷入很容易失去理性，当你已经意识到问题的存在时，怎么办？是停止出价让对方胜出，还是继续报价让对方成为出价第二的傻瓜？如果博弈双方都意识到这是傻瓜陷阱时，就可以达成合作，约定由一方胜出，胜出的一方承担出价第二的人一半的损失，这样避免在多轮的博弈中，双方陷入重复博弈的陷阱，减少双方的损失。如果一方不遵守合作约定选择了背叛，让对方成为出价第二的傻瓜，则可以获得全部的收益，同时他的背叛必然遭到另一方的报复，于是恶性的傻瓜博弈又开始循环。

　　从以上的分析来看，在知识产权多轮博弈中，如何避免陷入诉讼的泥潭？答案很简单，要想自己不成为傻瓜，达成合作（和解），尽早结束博弈对博弈的参与者而言都是唯一的选择。在“解百纳”保卫战中，各方也陷入了“美元拍卖博弈”的困境中，对任何一方而言最佳的抉择就是进行合作，达成和解。

二、将对方陷入“囚徒困境”

　　在博弈论中有个非常著名的博弈理论——囚徒困境，是美国著名的兰德公司发明的，兰德公司顾问著名的数学家塔克以一个故事的形式使大家了解了这个博弈。这个故事被进一步通俗化：说犯罪团伙的两个成员被逮住并监禁起来，美国囚犯都被单独监禁，不能通气好交换信息。警察并没有足够的证据证明这两个人犯有主要指控的罪，他们打算以较小的罪名判处二人各一年的监禁，与此同时，警方许诺每个囚犯都可以进行讨价还价，如果他作不利于同伙的证明，他将被释放，而他的同伙则要被判3年监禁，如果两个犯人都作不利于对方的证明，那么两人都将被判两年监禁。这两个人很可能都从自己的利益出发，出卖对方，以求被释放，其结果是两人都被判两年的监禁。如果两个人能够进行串谋，相互不作不利于对方的证明，那么两人都将只判一年的监禁。

　　囚徒困境博弈如果运用到知识产权侵权诉讼中，囚徒判处的监禁时间可以看作是权利人获得的收益，侵权人之间相互串谋将使权利人的获利减少，因此面对侵权人众多的知识产权侵权案件，权利人最佳的策略应当是将侵权人相互隔离，不使他们进行串谋。在“解百纳”保卫战中，当商标评审委员会核准了“解百纳”为注册商标时，张裕即是该商标的合法权利人，众多使用“解百纳”商标的企业就成为了侵权人。张裕在这场多人的复合博弈中也确实采取了囚徒困境的策略，一手伸出橄榄枝，一手高举大棒，给予同行业半年的时间考虑，要么选择接受商标许可，要么就禁止使用“解百纳”，否则就要进行打击。张裕的行为对于众多使用“解百纳”商标的企业来说，都面临囚徒困境，接受许可意味着承认“解百纳”商标的合法注册，获取自己以比较低的价格获得“解百纳”商标的使用权，而接受许可对同行业而言无异于背叛，这样将造成同行业其他企业失去“解百纳”商标的使用权，并在其后可能面临张裕的侵权打击。如果仅从企业的私利而言，选择接受许可应当是最有利的，如果张裕这个策略能够得到实施，那么将可以将众多同行企业各个击破，打赢这场“解百纳”保卫战。但是不幸的是，该案件影响太大，受到的公众关注度太高，使得这些企业有了串谋的机会，张裕的这个策略将很难成功。尽管这个策略对“解百纳”保卫战不适用，但是对于其他一些普通的多人侵权的知识产权诉讼案件还是可以的。对于经验丰富的知识产权诉讼律师来说，首先要控制众多侵权人串谋的机会，还要采取其他的一些策略，比如先从最弱小的侵权者打开突破口，顺利得到侵权的司法认定，然后再渐次向实力比较强大的侵权人发起进攻，这样很容易扩大战果，取得整个战役的胜利。

三、将多人博弈变为二人博弈

　　“解百纳”成为注册商标引起整个葡萄酒行业的震撼，动了行业内大部分企业的“奶酪”，触动的是整个葡萄酒业的神经，长城、王朝、威龙等众多在使用“解百纳”的企业不能接受“解百纳”成为商标。众怒难熄，他们一定会借助法律途径，甚至是团结起来共同对付张裕，将这场战争继续下去，那么张裕公司面临的是个多人博弈。在知识产权诉讼中，这种多人博弈的情况是比较常见的，在知识产权侵权案件中，侵权人很多都在两个以上，以一个对多个，显然力量不对称，权利人处于不利地位，因此需要采取一定的博弈策略。

　　有报道说张裕公司在紧锣密鼓地组建法务部，大量招聘法律专业人士，意在为下一步在全国范围内进行“商标维权”储备人才。张裕显然认识到保护“解百纳”将是一场持久战，面临的是众多的对手，张裕的法律顾问应当也告知了张裕商标一旦涉及通用名称之争是没有尽头的，根据法律规定任何人在任何时候都可以要求撤销该商标，那么这场“解百纳”保卫战不仅是持久战，还是对手众多而且战果难以确定的混战。从商标战略上看，企业绝对不能冒随时被撤销的风险，将一个涉嫌通用名称的词汇注册为商标，更不能与众多的同行业对立，将自己陷入无休止的诉讼中。但是在张裕必须面对的这场多人博弈中也不是没有取胜的可能，分析一下这场“解百纳”保卫战其实只有两方，一方以张裕为代表的肯定派，另一方为行业其他企业为代表的反对派，如果反对派作为一人来参与这场保卫战，那么这场多人博弈就成为二人博弈。
中国食品工业协会联合长城、王朝、威龙等12家葡萄酒企业联名发表“7•16宣言”，强烈谴责张裕恶意注册解百纳商标危害行业发展、损害消费者合法权益的行为是垄断行为，张裕拿着工商总局商标评审委员会裁定，在全国各大超市清理其他企业的解百纳是在“扰乱市场”。行业“大头”们联合起来提起了诉讼，行业其他企业选择了观望，它们不参与战争，却会尊重最后的判决，如果“解百纳”商标被撤销，他们继续使用，如果没有被撤销，它们将停止使用，所以它们暂时可以排除在诉讼博弈之外，张裕“解百纳”保卫战实际就成为了二人博弈。这样张裕反而大大减少了威胁和诉讼成本，只需在一个诉讼案件中，拼杀一次就全部搞定这些“大头”，一发炮弹打一个人是打，打一群人当然更合算。张裕的“解百纳”保卫战在北京市第一中级法院已经打了大半年仍然没有结局，胜负还未可知，但是将多人博弈变为二人博弈的诉讼策略是对的，这种策略对其他的知识产权争议同样适用。

四、合作还是背叛，张裕艰难的抉择

　　知识产权在我国长期被看作是法律概念，使得人们对其认识禁锢在法律保护上，其实知识产权更多的是一项财产，企业知识产权战略是如何利用知识产权为企业带来最大的经济利益。那么无论是知识产权的创造还是运用都应当以经济利益为中心，而对知识产权的保护当然也不例外，必须要从经济利益的角度来审查诉讼的必要性以及采取什么样的诉讼策略。

　　张裕六年的抗争拿到的却是一个烫手的山芋，从法律上看，可以说是已经取得了“解百纳”商标，但是却陷入了尴尬的局面：1、使用不得，注册商标是为了使用的，只有通过使用才能赋予商标价值。但是因为该商标存在被撤销的高风险，一旦被撤销张裕前期巨量的投入以及该商标附加的价值立刻灰飞烟灭，所以张裕使用不得；2、维权不得，作为一个有效的商标，有权排斥其他企业在相同的产品上使用，但是张裕面对上千家葡萄酒企业都在使用“解百纳”的现实却难以清理门户，任何一次维权行动都需要对“解百纳”商标的有效性进行审查，每一个诉讼都有被认定无效的可能；3、不使用还不行，商标法规定连续三年不使用，该商标将被撤销。在进退维谷之间我们看到了张裕对商标制度缺乏基本的理解，更不懂得如何运营商标，致使自己置身于不义的尴尬境地，陷身于难以取胜的诉争泥潭。

　　“解百纳”商标之争搅动了全国的葡萄酒行业，如果事态不能平息，无休止的诉争很可能会殃及池鱼，对整个行业产生不利影响，不利于我国葡萄酒业的健康发展。张裕在葡萄酒行业是中国的龙头老大，中国的市场巨大，不是一家公司可以垄断市场，在我国普通酒市场发展迅猛之时，需要更多的企业参与才能将这个市场蛋糕做得更大，大家从大蛋糕中分享“解百纳”成果。市场总是竞争与合作相伴相生，在市场上取得最大的利益是每个企业的愿望。与竞争企业合作不一定损害自己的利益，如果仅将同行业看作是竞争者，单方采取一些竞争手段，比如降价促销等，可以为企业带来一时的竞争优势，这种竞争手段在同行业看来无异于“背叛”，那么如何处理好合作与背叛的关系将是每个企业必须面对的抉择，也将成为企业的战略规划。

　　知识产权已经成为一种商务竞争手段，知识产权战略必将成为企业战略的重要组成部分。在这场“解百纳”保卫战中，不管谁是最终的胜者，受损害的是中国葡萄酒产业，各葡萄酒企业都不可避免受到连累，即便是目前的胜者——张裕也已经切身感受到了“战争”带来的实质损害。中国葡萄酒正是发展的大好时机，需要一个和平的环境，这个行业才能做大，才能抵御国外葡萄酒的冲击，才会有中国葡萄酒企业生存的空间。这场保卫“解百纳”战中，张裕的行为当然被看作是对行业的背叛，在博弈论中对待背叛者最佳的策略是一报还一报，同行业对张裕只会以背叛的策略来应对，那么张裕在整个行业将限于孤立，失去与行业合作的机会，对其今后的经营必然带来不利。由此张裕在“解百纳”保卫战中必须面临一个痛苦的抉择：是合作还是背叛？

　　张裕的抉择其实也是我国企业在知识产权争议中都要面临的，我们期望张裕们能全面进行权衡，从企业发展战略高度审慎做出抉择，对于具体的知识产权纠纷采取不同的博弈策略。

作者：王律师，中国知识产权研究会高级会员
电话：010-51662214，电邮：51662214@sohu.com

江西省人大常委会


江西省实施《中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法》办法

（2008年8月1日江西省第十一届人民代表大会常务委员会第四次会议通过）
　　第一章 总 则

　　第一条为了保障本省各级人民代表大会常务委员会依法行使监督职权，根据《中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法》（以下简称监督法）和其他有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。

　　第二条各级人民代表大会常务委员会行使监督职权的程序，适用监督法和本办法；监督法和本办法没有规定的，适用有关法律、法规的规定。

　　第三条各级人民代表大会常务委员会行使监督职权，应当围绕国家和本省工作大局，以经济建设为中心，坚持中国共产党的领导，坚持马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，深入贯彻落实科学发展观，坚持人民民主专政，坚持社会主义道路，坚持改革开放。

　　第四条 各级人民代表大会常务委员会按照民主集中制的原则，集体行使监督职权。

　　常务委员会主任会议负责处理常务委员会行使监督职权的重要日常工作。

　　人民代表大会专门委员会或者常务委员会工作机构具体组织实施常务委员会的监督工作。

　　第五条 各级人民代表大会常务委员会对本级人民政府、人民法院和人民检察院的工作实施监督，促进依法行政、公正司法。

　　第六条 各级人民代表大会常务委员会行使监督职权的情况，应当向本级人民代表大会报告，接受监督并向社会公开。

　　第二章 听取和审议人民政府、人民法院和人民检察院的专项工作报告

　　第七条各级人民代表大会常务委员会每年选择若干关系改革发展稳定大局和群众切身利益、社会普遍关注的重大问题，有计划地安排听取和审议本级人民政府、人民法院和人民检察院的专项工作报告。

　　第八条 常务委员会听取和审议本级人民政府、人民法院和人民检察院的专项工作报告的议题，根据下列途径反映的问题确定：

　　（一）本级人民代表大会常务委员会在执法检查中发现的突出问题；

　　（二）本级人民代表大会代表对人民政府、人民法院和人民检察院工作提出的建议、批评和意见集中反映的问题；

　　（三）本级人民代表大会常务委员会组成人员提出的比较集中的问题；

　　（四）本级人民代表大会专门委员会、常务委员会工作机构在调查研究中发现的突出问题；

　　（五）人民来信来访集中反映的问题；

　　（六）社会普遍关注的其他问题。

　　人民政府、人民法院和人民检察院可以向本级人民代表大会常务委员会要求报告专项工作。

　　第九条人民代表大会专门委员会和常务委员会工作机构、办事机构在每年12月10日前，应当根据本办法第七条、第八条规定的内容和途径，提出常务委员会下一年度听取和审议本级人民政府、人民法院和人民检察院专项工作报告议题的建议。

　　人民政府、人民法院和人民检察院要求在下一年度向本级人民代表大会常务委员会报告专项工作的，应当在每年12月10日前提出专项工作报告议题的建议。

　　根据工作需要，经主任会议决定，常务委员会办事机构可以面向社会公开征集专项工作报告议题的建议。

　　第十条常务委员会办事机构应当对所收集的有关议题建议进行汇总、整理和分析，于每年12月31日前拟定听取和审议专项工作报告的年度计划草稿，在征求本级人民政府、人民法院和人民检察院意见，经主任会议讨论通过后，印发常务委员会组成人员并通知有关报告机关。

　　主任会议根据实际需要，可以适时调整听取和审议专项工作报告的年度计划。

　　第十一条常务委员会听取和审议专项工作报告前，主任会议可以组织常务委员会组成人员和本级人大代表开展视察或者专题调查研究，具体工作由本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构负责实施。

　　视察或者专题调查研究时，可以聘请有关专家参与，提供相关咨询和专业意见。

　　视察或者专题调查研究可以采用听取汇报、座谈走访、抽样调查、问卷调查、实地察看、查阅有关资料等方式进行。相关部门、机关或者单位及其工作人员应当如实反映情况，予以协助、配合。

　　视察或者专题调查研究中应当保守国家秘密、商业秘密，尊重个人隐私。

　　第十二条视察或者专题调查研究结束后，人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构应当及时提出视察或者专题调查研究报告，经主任会议同意后，印发常务委员会会议。

　　人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构应当将视察或者专题调查研究发现的问题以及各方面对该项工作的意见汇总，提出专项工作报告应当涉及的重大问题和重点内容，在常务委员会举行会议1个月前，交由报告机关研究并要求其在专项工作报告中作出回应。

　　第十三条人民政府、人民法院或者人民检察院应当在常务委员会举行会议的20日前，由其办事机构将专项工作报告送交本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构征求意见。本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构应当在7日内提出书面意见并反馈。

　　人民政府、人民法院或者人民检察院对专项工作报告修改后，应当在常务委员会举行会议的10日前送交常务委员会办事机构。常务委员会办事机构应当在常务委员会举行会议的7日前，将专项工作报告及视察或者专题调查研究报告印发常务委员会组成人员。

　　第十四条专项工作报告由本级人民政府、人民法院或者人民检察院的负责人向常务委员会报告，人民政府也可以委托所属有关部门主要负责人向常务委员会报告。

　　第十五条 常务委员会会议审议专项工作报告时，报告人及有关负责人应当到会听取意见。

　　常务委员会可以安排参加视察或者专题调查研究的代表列席常务委员会会议，听取专项工作报告，提出意见。

　　第十六条人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构应当在常务委员会会议结束后7日内整理常务委员会组成人员对专项工作报告的审议意见。

　　审议意见一般由常务委员会主任、副主任或者秘书长签发,重要的审议意见应当经主任会议讨论决定。

　　审议意见签发后，由常务委员会办事机构交由本级人民政府、人民法院或者人民检察院研究处理。

　　第十七条人民政府、人民法院或者人民检察院应当在收到审议意见后2个月内，向常务委员会提出对审议意见研究处理情况的书面报告。因特殊情况无法在规定时间内报告的，经主任会议同意，至迟应当在4个月内提出对审议意见研究处理情况的书面报告。

　　人民政府、人民法院或者人民检察院提交书面报告20日前，应当由其办事机构将报告送交本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构征求意见。本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构应当在7日内提出书面意见并反馈。

　　第十八条常务委员会认为必要时，可以对专项工作报告作出决议。报告机关应当在规定的期限内，将执行决议的情况向常务委员会报告。

　　第十九条人民政府、人民法院或者人民检察院关于审议意见研究处理情况或者执行决议情况的书面报告，由本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会工作机构提出建议，经主任会议决定是否列入下次常务委员会会议议程。对不列入下次常务委员会会议议程的，由常务委员会办事机构印发常务委员会组成人员。

　　第三章 审查和批准决算，听取和审议国民经济和社会发展计划、预算的执行情况报告，听取和审议审计工作报告

　　第二十条县级以上各级人民政府应当在每年6月至9月期间，将上一年度的本级决算草案提请本级人民代表大会常务委员会审查和批准。

　　决算草案应当按照本级人民代表大会批准的预算所列科目编制，按预算数、调整数或者变更数以及实际执行数分别列出，并作出说明。

　　第二十一条人民政府财政部门应当在常务委员会举行会议审议决算草案的1个月前，将决算草案送交财政经济委员会由其结合审计工作报告进行初步审查；或者送交常务委员会财经工作机构征求意见。

　　财政经济委员会或者常务委员会财经工作机构应当在常务委员会举行会议审议决算草案的10日前，向常务委员会提出决算草案审查报告或者意见。

　　第二十二条常务委员会应当在听取审计工作报告的基础上，审查决算草案和审议关于决算草案的报告，并依据审议意见和决算草案审查意见的报告，作出是否批准决算草案的决议。

　　决算草案未获得常务委员会会议批准的，人民政府应当在2个月内根据常务委员会的意见重新编制决算草案，提请常务委员会审查和批准。

　　第二十三条人民政府应当在每年的6月至9月期间，向本级人民代表大会常务委员会报告本年度上一阶段国民经济和社会发展计划、预算的执行情况。

　　第二十四条 常务委员会对本级人民政府国民经济和社会发展计划执行情况主要监督下列内容：

　　（一）人民代表大会有关国民经济和社会发展计划的决议、决定的落实情况；

　　（二）国民经济和社会发展主要计划目标实现情况；

　　（三）对本行政区域经济社会发展有重大影响的事项或者重大建设项目的执行情况；

　　（四）常务委员会依法应当监督的其他事项。

　　第二十五条根据工作需要，财政经济委员会或者常务委员会财经工作机构可以听取本级人民政府有关部门关于国民经济运行情况的汇报，对经济形势进行分析。

　　人民政府有关部门应当提供经济运行情况的信息材料和有关说明，并派有关负责人到会听取意见、回答询问。

　　第二十六条常务委员会可以听取本级人民政府国民经济和社会发展计划安排的重大建设项目执行情况的报告，也可以要求人民政府责成审计部门进行专项审计，并适时向常务委员会报告审计结果。

　　第二十七条经人民代表大会批准的国民经济和社会发展计划在执行过程中需要作出部分调整的，人民政府应当最迟于当年最后一次常务委员会会议举行的1个月前将调整方案报请常务委员会审查和批准。

　　国民经济和社会发展五年规划经本级人民代表大会批准后，在实施的第三年第四季度，人民政府应当将五年规划实施情况的中期评估报告提请常务委员会审议。规划经中期评估需要调整的，人民政府应当将调整方案提请常务委员会审查和批准。

　　第二十八条在常务委员会举行会议审查和批准国民经济和社会发展计划调整方案或者五年规划调整方案的1个月前，人民政府发展和改革部门应当将该计划或者五年规划的调整初步方案及说明提交财政经济委员会进行初步审查，或者送交常务委员会财经工作机构征求意见。

　　财政经济委员会或者常务委员会财经工作机构应当在常务委员会举行会议审议的10日前，向常务委员会提出审查报告或者意见。

　　常务委员会会议审议国民经济和社会发展计划、五年规划调整方案的议案时，应当听取财政经济委员会或者常务委员会财经工作机构的审查报告或者意见。

　　第二十九条经本级人民代表大会批准的预算在执行过程中确实需要调整的，人民政府应当最迟于当年最后一次常务委员会会议举行的1个月前向常务委员会提出预算调整的建议。

　　人民政府财政部门应当在常务委员会举行会议1个月前，将预算调整的初步方案及有关说明提交财政经济委员会进行初步审查或者送交常务委员会财经工作机构征求意见。预算调整的初步方案和说明应当包括：调整的事由、内容、可能产生的影响和采取的措施等。

　　人民政府应当在常务委员会举行会议审查和批准预算调整方案的15日前，向常务委员会提交预算调整方案和关于预算调整方案的报告。

　　第三十条人民政府应当严格执行本级人民代表大会批准的预算，严格控制不同预算科目之间的资金调整。各部门、各单位的预算支出应当按照部门预算的科目和数额执行。本级预算安排的农业、教育、科技、文化、卫生、社会保障等资金和人民代表大会批准的预算决议中要求确保的支出项目确需调减的，人民政府应当编制预算部分变更方案，列明变更的原因、项目、数额、措施及有关说明，提请常务委员会审查和批准。

　　第三十一条预算超收收入一般应当用于增加预算结余或者弥补滚存赤字。人民政府在本级预算执行中，确需动用超收收入安排当年支出的，应当确保救灾、应付突发事件和农业、教育、科技、文化、卫生、社会保障等重点支出的需求，并编制超收收入使用方案，向当年最后一次常务委员会会议作预计超收收入安排使用情况的报告。

　　第三十二条 常务委员会对决算草案和预算执行情况报告，重点审查下列内容：

　　（一）预算收支平衡情况；

　　（二）重点支出的安排和资金到位情况；

　　（三）预算超收收入的安排和使用情况；

　　（四）部门预算制度建立和执行情况；

　　（五）上级财政补助资金的安排使用情况和向下级财政转移支付情况；

　　（六）本级人民代表大会关于批准预算的决议的执行情况。

　　第三十三条人民政府应当加强对预算外资金的管理，逐步将预算外资金纳入预算，对暂时不能纳入预算的，应当由人民政府财政部门编制预算外资金收支计划和决算。人民政府应当在每年的9月底前，将上一年度及当年上半年预算外资金的收支和管理情况向常务委员会报告。

　　第三十四条常务委员会审查和批准决算的同时，听取和审议本级人民政府提出的审计机关关于上一年度预算执行和其他财政收支的审计工作报告。常务委员会认为必要时，可以对审计工作报告作出决议。人民政府应当在决议规定的期限内，将执行决议的情况报告常务委员会。

　　第三十五条财政经济委员会或者常务委员会财经工作机构应当在常务委员会会议结束后7日内整理常务委员会组成人员对国民经济和社会发展计划、预算执行情况报告、预算外资金收支管理情况报告和审计工作报告的审议意见。

　　审议意见一般由常务委员会主任、副主任或者秘书长签发,重要的审议意见应当经主任会议讨论决定。

　　审议意见签发后，由常务委员会办事机构交由人民政府研究处理。人民政府应当在收到审议意见后2个月内将审议意见的研究处理情况由其办事机构送交财政经济委员会或者常务委员会财经工作机构征求意见后，向常务委员会提出书面报告。因特殊情况无法在规定时间内报告的，经主任会议同意，至迟应当在4个月内提出对审议意见研究处理情况的书面报告。

　　第三十六条预算部分变更的审查批准和决算草案、预算执行审查监督的其他程序和内容，适用《江西省预算审查监督条例》和有关法律法规的规定。

　　第四章 法律法规实施情况的检查

　　第三十七条各级人民代表大会常务委员会参照本办法第八条规定的途径，每年选择若干关系改革发展稳定大局和群众切身利益、社会普遍关注的重大问题，有计划地对有关法律法规实施情况组织执法检查。

　　第三十八条专门委员会或者常务委员会有关工作机构于每年12月10日前，提出常务委员会下一年度执法检查计划建议。执法检查建议内容包括：

　　（一）执法检查的必要性；

　　（二）执法检查的主要内容；

　　（三）执法检查的时间安排。

　　人民政府、人民法院和人民检察院可以在每年12月10日前向常务委员会提出下一年度执法检查建议。

　　第三十九条常务委员会办事机构根据执法检查建议，在每年12月31日前拟定常务委员会下一年度执法检查计划草稿，在征求人民政府、人民法院、人民检察院意见，经主任会议通过后，印发常务委员会组成人员，并通知接受检查的相关部门、机关或者单位。

　　第四十条 常务委员会执法检查工作由本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构具体组织实施。

　　本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构应当根据执法检查计划，制定具体工作方案，提请主任会议讨论通过。执法检查方案应当包括下列内容：

　　（一）执法检查的重点内容；

　　（二）执法检查的时间和地点；

　　（三）执法检查的方式和步骤；

　　（四）执法检查的要求和其他注意事项。

　　第四十一条 常务委员会根据年度执法检查计划，按照精干、效能的原则组织执法检查组。

　　执法检查组的组成人员，从本级人民代表大会常务委员会组成人员以及本级人民代表大会有关专门委员会组成人员中确定，并可以邀请本级人民代表大会代表参加。

　　执法检查时，可以聘请有关专家参与，提供相关咨询和专业意见。

　　第四十二条相关部门、机关或者单位应当按照常务委员会执法检查的通知和方案的要求开展自查自纠，并做好接受执法检查的准备工作。

　　执法检查可以邀请新闻媒体对检查活动进行跟踪报道。

　　第四十三条 执法检查时，相关部门、机关或者单位主要负责人应当向执法检查组汇报法律法规实施情况。汇报主要包括下列内容：

　　（一）实施法律法规的基本情况；

　　（二）实施中存在的主要问题；

　　（三）整改的措施；

　　（四）对法律法规修改完善的意见。

　　第四十四条执法检查可以采用听取汇报、座谈走访、抽样调查、问卷调查、实地察看、查阅有关资料等方式进行。相关部门、机关或者单位及其工作人员应当如实反映情况，予以协助、配合。

　　执法检查中应当保守国家秘密、商业秘密，尊重个人隐私。

　　第四十五条根据工作需要，执法检查组可以向接受检查的当地人民代表大会常务委员会和相关部门、机关或者单位反馈所了解的法律法规实施情况。

　　第四十六条 执法检查结束后，执法检查组应当及时提出执法检查报告，由主任会议决定提请常务委员会会议审议。

　　执法检查报告包括下列内容：

　　（一）对所检查的法律、法规实施情况进行评价，提出执法中存在的问题和改进执法工作的建议。

　　（二）对有关法律、法规提出修改完善的建议。

　　第四十七条人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构应当在常务委员会会议结束后7日内整理常务委员会组成人员对执法检查报告的审议意见。

　　审议意见一般由常务委员会主任、副主任或者秘书长签发，重要的审议意见应当经主任会议讨论决定。

　　审议意见签发后，由常务委员会办事机构将审议意见连同执法检查报告，一并交由人民政府、人民法院或者人民检察院研究处理。

　　第四十八条人民政府、人民法院或者人民检察院应当在收到审议意见后4个月内，将研究处理情况由其办事机构送交本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构征求意见后，向常务委员会提出报告。必要时，由主任会议决定提请常务委员会审议，或者由常务委员会组织跟踪检查；常务委员会也可以委托本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构组织跟踪检查。

　　第四十九条全国人民代表大会常务委员会委托的执法检查，由省人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构具体组织实施。

　　省人民代表大会常务委员会开展的执法检查，可以委托设区的市人民代表大会常务委员会在其行政区域内进行。

　　委托执法检查程序参照本办法执行。受委托的常务委员会应当将检查情况书面报送上一级人民代表大会常务委员会。

　　第五章 规范性文件的备案审查

　　第五十条 下列规范性文件应当自公布之日起30日内报送备案：

　　（一）设区的市、县（市、区）人民代表大会及其常务委员会和乡、民族乡、镇人民代表大会作出的决议、决定，报送上一级人民代表大会常务委员会；

　　（二）省、设区的市、县（市、区）人民政府制定的，涉及公民、法人和其他组织权利、义务，并具有普遍约束力的决定、命令等规范性文件报送本级人民代表大会常务委员会。

　　规章备案和地方性法规实施中具体应用问题的解释的备案，依照《中华人民共和国立法法》和《江西省立法条例》的有关规定办理；审查和撤销依照本办法规定办理。

　　第五十一条 报送备案的规范性文件，包括备案报告、规范性文件的文本及说明等。备案文件一式5份，并附电子文本。

　　规范性文件说明应当包括下列内容：

　　（一）制定的必要性及法律依据；

　　（二）规范的主要内容；

　　（三）其他需要说明的问题。

　　第五十二条规范性文件制定机关，应当在每年1月31日前，将上一年度制定的规范性文件目录由其办事机构报送接受备案的人民代表大会常务委员会。

　　制定机关报送备案的规范性文件，由常务委员会办事机构负责接收、登记、存档。对制定机关应当报送而没有报送或者不按规定要求报送的，常务委员会办事机构应当通知制定机关限期补报或者重新报送。

　　第五十三条常务委员会办事机构应当在收到报送备案的规范性文件后7日内，将规范性文件分送本级人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构。

　　第五十四条 省、南昌市人民代表大会法制委员会与有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构，共同负责规范性文件的审查。

　　省、南昌市人民代表大会常务委员会法制工作委员会，承担审查的具体工作。

　　其他设区的市、县（市、区）人民代表大会常务委员会确定的备案审查工作机构，承担审查的具体工作，并与有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构共同审查。

　　第五十五条 对规范性文件，主要审查是否存在下列问题：

　　(一)超越法定权限，限制或者剥夺公民、法人和其他组织的合法权利，或者增加公民、法人和其他组织的义务的；

　　(二)违反法定程序制定的；

　　(三)同法律、法规规定相抵触的；

　　(四)同上级或者本级人民代表大会及其常务委员会的决议、决定相抵触的；

　　(五)有其他不适当的问题，应当予以撤销的。

　　第五十六条人民政府、人民法院、人民检察院，可以向本级人民代表大会常务委员会书面提出规范性文件审查要求；下一级人民代表大会及其常务委员会可以向上一级常务委员会书面提出规范性文件审查要求。由常务委员会办事机构分送有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构进行审查，提出意见。

　　前款规定以外的其他国家机关、社会团体、企业事业组织以及公民认为规范性文件不适当，可以向有权审查的常务委员会书面提出审查建议。由常务委员会办事机构分送法制工作委员会或者常务委员会确定的备案审查工作机构进行研究，必要时，送人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构进行审查，提出意见。

　　第五十七条人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构认为备案的规范性文件有本办法第五十五条规定的问题时，可以主动进行审查。

　　第五十八条 省、南昌市人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构审查后，提出书面审查意见，送法制委员会。

　　法制委员会审查后，与人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构召开联合审查会议，认为规范性文件有本办法第五十五条规定的不适当的问题时，由法制委员会提出书面审查意见，报经主任会议研究决定。

　　主任会议认为规范性文件有本办法第五十五条规定的不适当的问题，由常务委员会法制工作委员会将书面审查意见送交规范性文件制定机关。

　　对规范性文件审查时，可以要求规范性文件制定机关补充相关材料，说明情况。

　　第五十九条 其他设区的市、县(市、区)人民代表大会常务委员会审查规范性文件的具体程序，参照本办法第五十八条规定执行。

　　第六十条制定机关应当在收到书面审查意见之日起2个月内，提出是否修改或者废止的意见，并向人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构书面反馈。

　　第六十一条规范性文件应当修改或者废止而制定机关不予修改或者废止的，人民代表大会有关专门委员会或者常务委员会有关工作机构可以向主任会议提出予以撤销的议案或者建议，由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议决定。

　　第六十二条常务委员会法制工作委员会或者常务委员会确定的备案审查工作机构应当在规范性文件审查工作结束后10日内，将审查结果书面告知审查要求人或者审查建议人。

　　第六十三条县级以上人民代表大会常务委员会对本级人民政府报送备案的规范性文件的审查意见与其上一级人民政府意见不一致时，由上一级人民代表大会常务委员会依法审查处理。

　　第六章 询问和质询

　　第六十四条各级人民代表大会常务委员会会议审议议案或者有关报告时，常务委员会组成人员可以就不清楚、不理解或者不满意的有关事项，通过口头或者书面形式提出询问。

　　与会的人民政府或者有关部门、人民法院或者人民检察院的有关负责人员应当回答询问；当场不能回答的，应当说明原因，取得询问人同意后，可以在下次常务委员会会议上口头答复或者书面答复。

　　第六十五条省和设区的市人民代表大会常务委员会组成人员5人以上联名，县（市、区）人民代表大会常务委员会组成人员3人以上联名，可以向常务委员会书面提出对本级人民政府及其部门和人民法院、人民检察院的质询案。

　　质询案应当写明质询对象、质询的问题和内容。质询的内容应当是属于受质询机关职责范围内的事项。

　　第六十六条 质询案由常务委员会主任会议决定交由受质询机关答复。

　　常务委员会主任会议可以决定由受质询机关在常务委员会会议上或者有关专门委员会会议上口头答复，或者由受质询机关书面答复。

　　质询案在专门委员会会议上答复的，提出质询案的常务委员会组成人员有权列席会议，发表意见。主任会议认为必要时，可以将答复质询案的情况报告印发常务委员会会议。

　　第六十七条提质询案的常务委员会组成人员的过半数对受质询机关的答复不满意的，可以提出要求，经主任会议决定，由受质询机关再作答复。

　　第六十八条 质询案以口头答复的，由受质询机关的负责人到会答复；质询案以书面答复的，由受质询机关的负责人签署。

　　第七章 特定问题调查

　　第六十九条各级人民代表大会常务委员会对属于其职权范围内的事项，需要作出决议、决定，但有关重大事实不清的，可以组织关于特定问题的调查委员会。

　　第七十条 主任会议可以向本级人民代表大会常务委员会提议组织关于特定问题的调查委员会，提请常务委员会审议。

　　五分之一以上常务委员会组成人员书面联名，可以向本级人民代表大会常务委员会提议组织关于特定问题的调查委员会，由主任会议决定提请常务委员会审议，或者先交有关的专门委员会审议、提出报告，再决定提请常务委员会审议。

　　第七十一条调查委员会由主任委员、副主任委员和委员组成，由主任会议在本级人民代表大会常务委员会组成人员和本级人民代表大会代表中提名，提请常务委员会审议通过。调查委员会可以聘请有关专家参加调查工作。

　　与调查的问题有利害关系的常务委员会组成人员和其他人员不得参加调查委员会。

　　第七十二条调查委员会可以通过听取有关单位汇报、询问有关人员、调阅有关案卷材料、委托鉴定等方式进行调查。有关国家机关、社会团体、企业事业组织和公民有义务向其提供必要的材料，配合其开展相关工作。

　　对调查中涉及的国家秘密、商业秘密、个人隐私以及提供材料的公民要求对材料来源保密的，调查委员会应当依法予以保密。

　　调查委员会在调查过程中，可以不公布调查的情况和材料。

　　第七十三条调查结束后，调查委员会应当向产生它的人民代表大会常务委员会提出调查报告。调查报告应当包括调查理由、过程、结论、依据以及处理建议等内容。

　　常务委员会应当对调查报告进行审议，并根据报告作出相应的决议、决定。

　　第八章 撤职案的审议和决定

　　第七十四条省、设区的市、县（市、区）人民代表大会常务委员会在本级人民代表大会闭会期间，可以决定撤销本级人民政府个别副省长、副市长、副县长、副区长的职务；可以撤销由它任命的本级人民政府其他组成人员和人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员，人民检察院分院检察长、副检察长、检察委员会委员、检察员，在工矿区、农垦区等区域设置的人民检察院检察长、副检察长、检察委员会委员、检察员的职务。

　　第七十五条县级以上各级人民政府、人民法院、人民检察院可以向本级人民代表大会常务委员会提出对本办法第七十四条所列国家机关工作人员的撤职案。

　　县级以上各级人民代表大会常务委员会主任会议可以向常务委员会提出对本办法第七十四条所列国家机关工作人员的撤职案。

　　县级以上各级人民代表大会常务委员会五分之一以上的组成人员书面联名，可以向常务委员会提出对本办法第七十四条所列国家机关工作人员的撤职案，由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议；或者由主任会议提议，经常务委员会全体会议决定，组织调查委员会，由以后的常务委员会会议根据调查委员会的报告审议决定。

　　第七十六条 撤职案应当以书面形式提出，写明撤职的对象和理由，并提供有关材料。

　　撤职案在提请表决前，被提出撤职的人员有权在常务委员会会议上提出申辩意见，或者书面提出申辩意见，由主任会议决定印发常务委员会会议。

　　撤职案的表决采用无记名投票的方式，由常务委员会全体组成人员的过半数通过。

　　第九章 通报与公布

　　第七十七条 常务委员会开展监督工作的下列事项向人大代表通报并向社会公布:

　　（一）听取和审议专项工作报告的年度计划；

　　（二）听取的专项工作报告及审议意见和作出的决议,人民政府、人民法院或者人民检察院对审议意见研究处理情况或者执行决议情况的报告；

　　（三）听取的国民经济和社会发展计划执行情况报告、预算执行情况报告和审计工作报告及审议意见，人民政府对审议意见研究处理情况或者执行决议情况的报告；

　　（四）年度执法检查计划；

　　（五）执法检查报告及审议意见，人民政府、人民法院或者人民检察院对执法检查报告及审议意见研究处理情况的报告；

　　（六）其他需要通报并公布的事项。

　　第七十八条 向社会公布的时间，应当符合下列规定：

　　（一）常务委员会听取和审议专项工作报告的年度计划和年度执法检查计划，在主任会议通过后的7日内予以公布；

　　（二）常务委员会听取的专项工作报告、国民经济和社会发展计划执行情况报告、预算执行情况报告、审计工作报告，在会议结束后的20日内予以公布；

　　（三）常务委员会对专项工作报告、国民经济和社会发展计划执行情况报告、预算执行情况报告、审计工作报告的审议意见，在送交人民政府、人民法院或者人民检察院的同时予以公布；

　　（四）人民政府、人民法院或者人民检察院对专项工作报告、国民经济和社会发展计划执行情况报告、预算执行情况报告、审计工作报告审议意见的研究处理情况或者执行决议情况的报告在提交常务委员会的20日内予以公布；

　　（五）常务委员会的执法检查报告及其审议意见，在送交人民政府、人民法院或者人民检察院的同时予以公布；

　　（六）人民政府、人民法院或者人民检察院对执法检查报告及审议意见研究处理情况的报告，在印发常务委员会组成人员的同时予以公布。

　　上述各项内容在向社会公布的同时，向人大代表通报。

　　第七十九条 向社会公布可以在常务委员会网站、期刊、当地主要的新闻媒体公布，也可以召开新闻发布会或者记者招待会公布。

　　公布可以全文公布，也可以摘要公布。常务委员会或者主任会议另有要求的，应当按要求公布。

　　第八十条向人大代表通报可以采取寄送常务委员会会刊、信息资料等书面形式或电子邮件方式，也可以采取邀请人大代表参加新闻发布会或者记者招待会的方式。

　　第八十一条 依照本办法规定需向人大代表通报和向社会公布的事项，由常务委员会秘书长或者其他指定专人审定签发。

　　向人大代表通报工作，由常务委员会有关工作机构负责；向社会公布工作，由常务委员会办事机构负责。

　　第十章 附 则

　　第八十二条各级人民代表大会常务委员会应当参照本办法第四章的规定，对本行政区域内依法行使行政管理职能的垂直管理部门执行法律、法规的情况进行检查，保证法律、法规在本行政区域内的执行。

　　第八十三条 本办法自2008年10 月1日起施行。